A．期貨交易所
B．全國(guó)期貨商同業(yè)公會(huì)
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．以上皆非
27．期貨商從事期貨交易得有下列何種情事
A．泄漏期貨交易人委托事項(xiàng)
B．代期貨交易人保管款項(xiàng)、印鑒、存折
C．提供賬戶供期貨交易人交易
D．招募銀行員從事交易
28．依我國(guó)期貨交易法對(duì)于期貨交易定義之?dāng)⑹觯铝泻握咤e(cuò)誤
A．不包括店頭市場(chǎng)之交易
B．包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約
C．契約標(biāo)的物可衍生自利益
D．中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法
29．依我國(guó)期貨交易法令，本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯(cuò)誤？
A．最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證或核閱之財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)累積虧損且符合證交法證券商對(duì)外負(fù)債總額及流動(dòng)負(fù)債總額之規(guī)定
B．最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分
C．最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分
D．最近二年未曾受證交所、柜買(mǎi)中心停止或限制買(mǎi)賣處分
30．依我國(guó)期貨交易法令，期貨商同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，下列何者錯(cuò)誤？
A．應(yīng)于每次買(mǎi)賣時(shí)以書(shū)面文件區(qū)別自行買(mǎi)賣或受托買(mǎi)賣
B．業(yè)務(wù)信息不得互為流用
C．期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開(kāi)戶時(shí)，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)交易分別設(shè)置保證金專戶
D．期貨商自行買(mǎi)賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買(mǎi)賣順序
31．依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？
A．業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五
B．業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五
C．業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五
D．調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五
32．依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？
A．得購(gòu)買(mǎi)股票
B．得購(gòu)買(mǎi)政府債券
C．運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
D．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33．依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？
A．賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存
B．一次先提存三億元
C．季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存
D．應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)
34．依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會(huì)員？
A．二分之一
B．三分之一
C．四分之一
D．五分之一
35．依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
A．招攬期貨交易人從事期貨交易
B．代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶
C．接受期貨交易人期貨交易之委托單
D．收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36．依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
A．期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任
B．期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任
C．期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人
D．期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37．依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
A．期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
B．期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
C．期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
D．以上皆非
38．依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39．依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)？
A．一年半前受證券交易所停止買(mǎi)賣處分
B．四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可
C．一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
D．一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分
40．依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
A．經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格
C．應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金
D．以上皆是（注意）
41．依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？
A．須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查
B．須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查
C．依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年
D．簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存
42．美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買(mǎi)賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無(wú)須以書(shū)面授權(quán)（authorized writing）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？
A．僅Ⅰ、Ⅱ二種
B．僅Ⅱ、Ⅲ二種
C．僅Ⅰ、Ⅲ二種
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
43．依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
A．商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures Trading Commission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
B．沖洗買(mǎi)賣（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodation trade）
44．下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？
A．認(rèn)股權(quán)證
B．股票選擇權(quán)
C．股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨
45．依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過(guò)多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？
A．五十
B．四十九
C．四十五
D．四十
46．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)
A．通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
B．商品期貨交易所
C．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)
D．以上皆是
47．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為
A．永續(xù)有效
B．未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記
C．每三年須重新申請(qǐng)登記
D．每二年須重新申請(qǐng)登記
48．日本股價(jià)指數(shù)期貨的管理法源是
A．金融期貨交易法
B．證交法
C．商品交易法
D．以上皆非
49．日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為
A．金融期貨交易法
B．證交法
C．商品交易法
D．以上皆非
50．有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無(wú)誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng)買(mǎi)賣，故其自營(yíng)部門(mén)之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開(kāi)記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié)會(huì)之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過(guò)商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．以上皆非
D．以上皆是
參考答案：
1．D．2．A．3．B．4．D．5．C．6．A．7．C．8．B．9．B．10．D．
11．D．12．C．13．D．14．B．15．D．16．C．17．A．18．C．19．B．20．D．
21．B．22．A．23．B．24．A．25．A．26．B．27．D．28．A．29．D．30．C．
31．B．32．A．33．C．34．B．35．D．36．C．37．C．38．A．39．D．40．D．
41．C．42．C．43．A．44．C．45．A．46．B．47．D．48．B．49．A．50．D．
