A．最低實收資本額
B．指撥營運資金
C．以上皆是
D．以上皆非
27．期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產，應
A．申報主管機構核準
B．事先申報
C．事實發(fā)生后五日內申報
D．不必申報
28．期貨商于下列何種事項，應事先向主管機關申報？
A．開業(yè)、停業(yè)、復業(yè)、終止營業(yè)
B．主管人員出國
C．公司獲利減少
D．以上皆非
29．依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？
A．營業(yè)能力
B．財務健全
C．以上皆是
30．依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備？
A．期貨商從事自營業(yè)務者
B．期貨商從事經紀業(yè)務
C．專營期貨商
D．以上皆是
31．期貨商提列買賣損失準備之用途為
A．彌補期貨商受托從事期貨交易所受損失
B．彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
C．撥充資本
D．以上皆是
32．所謂《全權委托》交易系指代為決定何種項目之交易？
A．種類
B．數(shù)量
C．價格
D．以上皆是
33．若客戶從事期貨交易之能力不足時，期貨商應如何處理？
A．要求客戶提供適當擔保
B．或拒絕其委托
C．以上皆是
C．以上皆非
34．受證券交易法第66條解任之證券商董事、監(jiān)事，經過多久可以申請擔任期貨商之業(yè)務人員
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．5年
35．依《期貨交易所設立標準》之規(guī)定，期貨交易所之設立保證金為
A．二十億元
B．十億元
C．二億元
D．五千萬元
36．有關資本額之敘述，何者正確？
A．期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元
B．公司制期貨交易所資本額須12億元
C．期貨結算機構資本額須20億元
D．期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
37．何項業(yè)務為期貨結算機構業(yè)務員不可能從事之業(yè)務？
A．期貨交易之全權委托
B．結算會員或期貨商財務、業(yè)務之查核
C．期貨集中交易市場之監(jiān)視、結算、交割、保證金與權利金之作業(yè)及風險控管
D．期貨結算、交割之計算機作業(yè)及信息管理
38．期貨交割結算基金應繳交之主體為何？
A．結算機構
B．結算會員
C．同業(yè)公會
D．主管機關
39．期貨業(yè)務輔助人不得從事
A．招攬業(yè)務
B．受理開戶
C．收受保證金
D．轉單
40．期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約
A．立即妥善保存
B．送交法院公證
C．送交委任期貨商確認并簽章
D．送交期貨交易所確認并簽章
41．下列關于證券商經營期貨交易業(yè)務之敘述，何者正確？
A．證券商兼營期貨經紀業(yè)務者，得申請經營期貨交易輔助業(yè)務
B．證券商兼營期貨經紀業(yè)務之分支機構，得申請經營期貨自營業(yè)務
C．申請為期貨交易輔助人，以經營證券業(yè)務者為限
D．以上皆非
42．期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時，需
A．交付受托契約書及風險預告書予期貨交易人
B．期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務員已告知其權利與義務
C．期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉送給期貨商
D．以上皆是
43．期貨交易輔助人之分支機構，依法應繳存多少營業(yè)保證金？
A．一百萬元
B．五百萬元
C．二百萬元
D．一千萬元
44．美國期貨市場之自律組織包括1．期貨交易所2．全美期貨協(xié)會(NFA)3．商品期貨管理委員會(CFTC)4．期貨結算機構
A．1234
B．123
C．124
D．234
45．針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？
A．《投資人部位限制》（PositionLimited）
B．《巨額申報限制》（LargePositionReport）
C．以上皆是
D．以上皆非
46．下列何者不正確？
A．美國期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機關為商品期貨管理委員會
B．美國期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織
C．美國商品期貨管理委員會共計五人
D．只有期貨經紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經理人(CPO)應加入全國期貨公會
47．依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質之投資工具當超過
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％的契約價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄
48．日本商品期貨交易之主管法規(guī)為
A．金融期貨交易法
B．證券交易法
C．商品交易所法
D．以上皆非
49．有關日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
A．為營利性之公司組織
B．為非營利性之公司組織
C．為非營利性之會員組織
D．以上皆非
50．有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？
A．商品期貨經紀商沒有分類
B．商品期貨經紀商分為二類
C．商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同
D．以上皆非
參考答案：
1．(C) 2．(C)3．(B)4．(B)5(C)6．(C)7．(A)8．(C)9．(C)10．(A)
11．(C)12．(B)13．(A)14．(C)15(C)16．(B)17．(B)18．(C)19．(C)20．(C)
21．(B)22．(C)23．(C)24．(C)25(C)26．(B)27．(A)28．(A)29．(C)30．(B)
31．(B)32．(C) 33．(C)34．(C)35(C)36．(A)37．(A)38．(B)39．(C)40．(C)
41．(C)42．(C)43．(B)44．(C)45．(C)46．(C)47．(B)48．(C)49．(C)50．(A)
