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09年期貨資格考試法律法規考點試題三

來源:233網校 2009-04-06 10:43:00
判斷題 
1、期貨經紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當確保投資者的收益。 
2、期貨經紀公司的工作人員應當具備期貨從業人員資格。 以下內容需要回復才能看到 
3、期貨經紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。 
4、獲得境外期貨業務許可證的企業在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。 
5、各期貨經紀公司必須按照指導原則的要求,設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度,制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。 
6、《期貨從業人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業務的機構包括期貨交易所的非期貨經紀公司會員。 
7、經中國期貨業協會批準,期貨交易所的高級管理人員可以免/中大網校/于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》。 
8、理事會是期貨交易所的常設機構。 
9、《期貨經紀合同》應當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關事項,同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。 
10、當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時,期貨經紀公司有權通過平倉或執行質押物對客戶帳戶進行清算,并解除同客戶的委托關系。
判斷題(答案)
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