1．期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
2．甲期貨公司從事經紀業務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。
A．李某
B．甲期貨公司
C．期貨交易所
D．甲期貨公司和李某
3．下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設立或者終止境內分支機構
C．變更注冊資本
D．變更住所或者營業場所
4．A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。
A．營業執照
B．書面合同
C．責任自負承諾書
D．風險說明書
5．期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
6．期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。
A．國務院
B．中國銀監會
C．中國期貨業協會
D．中國證監會和財政部
二、多項選擇題
1．期貨公司有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
A．單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的
D．從事或者變相從事期貨自營業務的
2．期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（ ）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。
A．拒不配合國務院期貨監督管理機構調查
B．未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業務
3．下列關于期貨交易所的說法正確的是（ ）。
A．經批準設立的期貨交易所應當在名稱中有“期貨交易所”的字樣
B．期貨交易所有權查處會員違規行為
C．期貨交易所章程應載明管理人員產生、任免及其職責
D．期貨交易所終止時應成立清算組進行清算，并將清算方案報證監會備案
4．會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、（ ）等專門委員會。
A．會員資格審查
B．紀律處分
C．調解
D．財務和技術
5．下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（ ）。
A．理事長及副理事長由中國期貨業協會提名，理事會選舉產生
B．理事長的職權包括組織協調專門委員會的工作
C．理事長在經中國證監會批準后，可兼任總經理
D．理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權
6．公司制期貨交易所股東大會行使下列（ ）職權。
A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事
B．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告
C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項
D．期貨交易所章程規定的其他職權
答案與解析
一、單項選擇題
1．【答案】A
【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2．【答案】A
【解析】《期貨交易所條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
3．【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準。
4．【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。
5．【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。
6．【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
二、多項選擇題
1．【答案】BCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規定。
2．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
3．【答案】BC
【解析】A選項中經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D選項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。
4．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規定，理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。
5．【答案】BD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。
6．【答案】BCD
【解析】公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的職權。
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