1.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
2.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。采集者退散
3.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
4.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
5.【答案】CD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
6.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經中國證監會批準。九十四規定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監會批準。九十五條規定，期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。由此可見，ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。來源：考試大的美女編輯們
7.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
8。【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；(二)發布市場信息；(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；(四)查處違規行為。
9.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；(二)1/3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。
10.【答案】AB
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
11.【答案】ABCD
【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理期貨市場的監管職責。
12.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十條規定。來源：考試大的美女編輯們
13.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
14.【答案】ABC
【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。
15.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；(五)中國證監會規定的其他人員。
16.【答案】AB
【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。
17.【答案】ABD
【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
18.【答案】ACD
【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
19.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監會規定的其他材料。
20.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監會認定的其他情形。
21.【答案】ACD
【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。
22.【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
23.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。來源：考試大
24.【答案】AC
【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。
25.【答案】ABC
【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
26.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條規定，ABCD四項均屬于理事會的職能。
27.【答案】AB
【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。
28.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定。
29.【答案】ABD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。
30.【答案】AB
【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。
31.【答案】CD
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
32.【答案】AD
【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
33.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第七十條規定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。
34.【答案】AC
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。
35.【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。
36.【答案】ABD
【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
37.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。來源：考試大
38.【答案】ABD
【解析】證券公司從事介紹業務活動應當接受中國證監會及其派出機構的監督管理和相關自律性組織的自律管理。
39.【答案】ABD
【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
40.【答案】ABC
【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。D項屬于獨立經營規則的要求。
41.【答案】ABC
【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
42.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第六條規定。
43.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款和第十四條第二款規定。
44.【答案】ABC
【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
45.【答案】ABC
【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。
46.【答案】ABD
【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三條規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。主要包括：期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；期貨投資咨詢公司中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨期貨經營業務的管理人員和專業人員；中國證監會規定的其他人員。
47.【答案】ABC
【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
48.【答案】AD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
49.【答案】AD 、
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。采集者退散
50.【答案】BD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。
51.【答案】AC
【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
52.【答案】ABC
【解析】在期貨公司兼任合規部門負責人不屬于《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定的首席風險官不得作為的行為。
53.【答案】AB
【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。
54.【答案】BC
【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
55.【答案】ABD
【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定，及時匯報風險情況是首席風險官應當履行的職責，而不屬于不得作為的行為。
56.【答案】CD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
57.【答案】AB
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
58.【答案】ABD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，保障基金的后續資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。來源：www.examda.com
59.【答案】AC
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
60.【答案】BC
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。
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