四、綜合題

1. (1)ACD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申

請金融期貨結算業(yè)務資格的，高級管理人員應近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。此外，根據(jù)該法第9條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(2)ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第10條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書；加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件；從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書；《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；申請目前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，以及申請目前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表等申請材料。

(3)C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第11條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

(4)C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

2．ABC【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第15條的規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

3．(1)ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉移客戶。本題中，丙期貨公司由于受強烈地震的影響而申請停業(yè)，屬于遭受不可抗力而申請停業(yè)的范疇，根據(jù)上述規(guī)定，選項A、B、D說法均正確。

(2)ABC【解析】期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①停業(yè)申請書；②停業(yè)決議文件；③關于處理客戶的保證金和其他資金、結算期貨業(yè)務的情況報告；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。據(jù)此，選項A、B、C說法正確，選項D中的“期貨業(yè)協(xié)會”應為“中國證監(jiān)會”，故排除。

(3)C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第28條第2款的規(guī)定，停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第21條第1款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

4．BD【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第54條的規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

5．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第26條的規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

6．C【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

7．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。本題中，吳某屬于經(jīng)理層高級管理人員，應當至少每隔2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

8．A【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第21條的規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

9．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。本題中，吳某2011年5月8日取得任職資格，2011年6月20日才去辦理任職手續(xù)，已經(jīng)超出前述規(guī)定的30個工作日的時限，所以除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外，甲期貨公司不能為吳某辦理任職手續(xù)。

10．ABC【解析】根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。