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2014年期貨法律法規(guī)考點(diǎn)試題:第一章期貨交易管理?xiàng)l例

來源:233網(wǎng)校 2014-08-06 08:47:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校獨(dú)家發(fā)布2014年期貨法律法規(guī)第一章期貨交易管理?xiàng)l例考點(diǎn)試題,本系列試題以第七版期貨法律法規(guī)匯編為大綱編寫,陸續(xù)更新,敬請(qǐng)關(guān)注!
二、多項(xiàng)選擇題
1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括(  )。
A.能源
B.有價(jià)證券
C.利率
D.匯率

答案為BCD。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有(  )。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)

答案為CD。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。
3.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有(  )。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱期貨交易價(jià)格
C.欺詐
D.變相期貨交易

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交 易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定,禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。
4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(  )。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息,是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交 易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
5.下列人員中,屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(  )。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的 人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他人員。
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