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2014年11月期貨法律法規考前沖刺試卷含答案解析

來源:233網校 2014-11-11 11:25:00
二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括(  )。
A.規范期貨交易行為
B.加強對期貨交易的監督管理
C.維護期貨市場秩序,防范風險
D.促進期貨市場積極穩妥發展
62.從事期貨交易活動的,不得有( ?。┬袨?。
A.欺詐
B.營利
C.操縱期貨價格
D.內幕交易
63.期貨交易所辦理的下列事項中,應當經國務院期貨監督管理機構批準的是(  )。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.變更住所或者營業場所
D.修改或者終止合約
64.期貨公司或者其分支機構出現下列( ?。┣樾?,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。
A.營業執照被公司登記機關依法注銷
B.主動提出注銷申請
C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續3個月以上
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
65.依據規定,交割倉庫不得有下列(  )行為。
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業秘密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫
66.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是( ?。?。
A.期貨業協會是期貨業的自律性組織
B.期貨業協會屬于社會團體法人
C.期貨業協會的會員采取自愿加入原則
D.期貨業協會的會員無需繳納會員費
67.期貨交易所實施下列( ?。┬袨?,應當經過中國證監會的批準。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法
D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則
68.設立期貨交易所可以采用( ?。┑慕M織形式。
A.會員制
B.合伙制
C.公司制
D.個人獨資制
69.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,下列屬于期貨交易所的職責的是( ?。?。
A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
B.發布市場信息
C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務
D.查處違規行為
70.在下列(  )情況下,會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B.1/4以上會員聯名提議
C.理事會認為必要
D.理事長認為必要
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第一條規定,為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。
62.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定,從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定,期貨交易所辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約:(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定,期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續:(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
66.【答案】CD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定,期貨業協會是期貨業的自律性組織,是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會,并繳納會員費。
67.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規定,ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目,D項只需征求中國證監會的意見即可。
68.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定,經中國證券監督管理委員會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
69.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。
70.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定,有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。
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