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2014年11月期貨法律法規考前模擬試卷含答案解析

來源:233網校 2014-11-12 09:59:00
11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同( ?。┲贫?。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國務院財政部門
12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是(  )。
A.《中華人民共和國憲法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
13.期貨交易所實施的下列行為中,不屬于其履行職責的是( ?。?br /> A.監管會員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調整期貨交易所收取的保證金標準
14.期貨交易所聯網交易的,應當于決定之日起( ?。﹥葓蟾嬷袊C監會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是(  )。
A.變更交易所名稱*
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
16.召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開( ?。┤涨巴ㄖ獣T。
A.5
B.10
C.15
D.30
17.下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是( ?。?。
A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法
D.決定對違規行為的紀律處分
18.申請設立期貨公司,具有期貨從業人員資格的人員不少于(  )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的____,或有負債低于凈資產的____,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。( ?。?br /> A.30%;30%
B.30%;50%
C.50%:30%
D.50%;50%
20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上,或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到____以上的,應當經中國證監會批準。( ?。?br /> A.3%:3%
B.3%;5%
C.5%;3%
D.5%;5%
11.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
12.【答案】C
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第一條的規定可知,《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。
13.【答案】D
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八條的規定,ABE三項均屬于期貨交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規定,D項屬于中國證監會的職權。
14.【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規定。
15.【答案】D
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規定,ABC三項均需要經證監會批準。D項是期貨交易所的法定職責,無須經中國證監會批準。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定,召開會員大會應當提前10日通知會員。
17.【答案】D
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定,ABC三項均屬于總經理的職權,D項屬于理事會職權之一。
18.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定,申請設立期貨公司,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外,還應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
19.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定,申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
20.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定,期貨公司變更股權有下列情形之一的,應當經中國證監會批準:(一)單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權,或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
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