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期貨法律法規多選題專項練習十七(含答案解析)

來源:233網校 2014-11-26 09:25:00
多項選擇題(在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
1.在期貨交易過程中,應當遵守下列(  )制度。
A.限倉制度
B.套期保值審批制度
C.大戶持倉報告制度
D.客戶交易編碼制度
2.某日,在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌,嚴重影響了期貨市場的穩定秩序,為了化解此種風險,期貨交易所可以采取(  )等措施。
A.調整漲跌停板幅度
B.提高交易保證金標準
C.按一定原則減倉
D.增加風險準備金
3.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是(  )。
A.會計憑證
B.會計賬簿
C.財務會計報告
D.國家對公司、企業的財會管理制度
4.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是(  )。
A.期貨經紀公司
B.期貨投資者
C.科技工作者
D.期貨監督管理部門工作人員
5.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時,違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為,規定法定代表人(  )。
A.相應的責任追究程序
B.應當承擔的責任
C.責任限制制度
D.賠償額度
6.某期貨公司擬申請金融期貨經紀業務資格,律師告訴該公司經理,申請金融期貨經紀業務資格應當向中國證監會提交下列(  )申請材料。
A.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件
B.《高級管理人員情況表》
C.控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務,報告
D.會計師事務所出具的前3年度的財務報告
7.期貨公司建立并完善公司治理應當堅持(  )的原則。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.利潤最大化
D.加強風險管理
8.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度,下列(  )材料應當至少保存20年。
A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案V
B.交易結算記錄
C.錯單記錄
D.客戶投訴檔案
9.下列關于首席風險官的說法正確的是(  )。
A.期貨公司應當設首席風險官
B.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向證券交易所和公司股東會報告
C.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告
D.首席風險官不履行職責的,期貨交易所有權責令更換
10.期貨公司應當在(  )提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果信息。
A.指定報刊
B.期貨經紀合同
C.本公司網站
D.營業場所
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