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2015年期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案(第三套)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-11-06 10:00:00

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末,該公司在其開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中保證金余額合計(jì)為12億元,公司劃入期貨賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元,請(qǐng)回答以下問(wèn)題,該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )P103-104

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

答案:AB

2.吳某為期貨公司客戶(hù),在該期貨公司工作人員推薦先,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(  )P139+17

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.7萬(wàn)元

答案:C

3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是(  )P143+49

A.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟,這樣在地域管轄上對(duì)老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利,老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失。

答案:BC

4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,期末客戶(hù)權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P106+14

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C.向公司出具警示函

D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

答案:A

5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(  )P105+32

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

答案:D

某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P105+32

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

答案:B

6.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易,期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元,其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(  )。

A901萬(wàn)元

B990萬(wàn)元

C802萬(wàn)元

D1000萬(wàn)元

答案:C

7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答一下2問(wèn)題。

(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是(  )P57+37

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無(wú)效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案:BD

(2)對(duì)于王某被捕,下列說(shuō)法正確的是(  )P57+37

A.期貨公司

司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

答案:AB

8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答一下問(wèn)題。

(1)擬設(shè)立的全資公司為(  )

A.證券公司的分支機(jī)構(gòu),屬于金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司的子公司,屬于金融機(jī)構(gòu)

C.證券公司的分支機(jī)構(gòu),不屬于金融機(jī)構(gòu)

D,證券公司的子公司,不屬于金融機(jī)構(gòu)

答案:B

(2)下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述,正確的是(  )P6+16

A.方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定,股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

D.方案不符合規(guī)定,必須全部為貨幣出資

答案:BC

9.客戶(hù)甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回到一下問(wèn)題P61+70+71

(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶(hù)包括(  )

A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)

C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

D.客戶(hù)登記期貨結(jié)算賬戶(hù)

答案:ABC

(2)某日,客戶(hù)甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)(  )賬戶(hù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬

A.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

B.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

C.期貨公司自有資金賬戶(hù)

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)

答案:BD


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