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1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是( )
A.國(guó)債
B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒(méi)收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院
B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院
C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院
D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院
答案：A
(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為( )。
A.期貨交易所
B.丁某
C.期貨公司
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A.該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
答案：ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是( )。P141+33
A.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
答案：AB
7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬(wàn)元
B.5500萬(wàn)元
C.4700萬(wàn)元
D.4200萬(wàn)元
答案：D
(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)
答案：B
8.甲是某期
期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )
A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃
C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
答案：ABC
9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是( )
A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案：A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )
A.訓(xùn)誡
B.暫停從業(yè)資格
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.罰款
答案：ABC
