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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月2日)
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【單選題】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的實施時間是( )。
A．2010年8月1日
B．2010年9月1日
C．2012年8月1日
D．2012年9月1日
參考答案：D
參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第五十三條規(guī)定，本辦法自2012年9月1日起實施。
【多選題】期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應當( )。
A．了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標
B．謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險
D．向投資者做出獲利的承諾或保證
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
【判斷題】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )
參考答案：×
參考解析：因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
