一、《民法典》在期貨市場中的作用
1、《民法典》奠定了期貨市場的基本原則
| 保護合法權益原則 |
平等原則 | |
自愿原則 | |
公平原則 | |
誠信原則 | |
守法和尊重公序良俗原則 | |
2. 《民法典》界定了各類市場主體的法律屬性
| 《民法典》將民事主體的基本類型劃分為自然人、 法人、 非法人組織三大類。 （1）法人是具有民事權利能力和民事行為能力， 依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織， 又可分為營利法人、 非營利法人、 特別法人三類。 （2）非法人組織則包括個人獨資企業、 合伙企業、 不具有法人資格的專業服務機構等。 （3）民法關于民事主體的基本分類， 為確立期貨市場民事主體的法律屬性提供了基本的法律依據。 一是有明確法律屬性的。 二是有相對固定的法律屬性的。 三是法律屬性有待進一步澄清的。
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3. 《民法典》促進了期貨交易更趨便利和安全
| （1）物權和合同構成了民法上財產關系的主體內容。 物權是民事主體依法享有的重要財產權。 （2）合同制度是市場經濟的基本法律制度。 |
4. 《民法典》侵權責任規定有利于強化投資者保護
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二、《公司法》在期貨市場中的作用
1. 期貨公司等期貨經營機構須符合《公司法》要求
| 《期貨公司監督管理辦法》明確將《公司法》作為立法依據。 |
2、公司制期貨交易場所須符合 《公司法》要求
| 采取股份有限公司形式的公司制期貨交易場所：中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心。 一是設立條件。 (1)發起人符合法定人數； (2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額； (3)股份發行、籌辦事項符合法律規定； (4)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過； (5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構； (6)有公司住所。 二是公司治理。 （1）《公司法》規定，股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。 （2）董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。董事任期由公司章程規定，但每屈任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。 （3）股份有限公司設監事會，其成員不得少于 3人。 （4）監事會中的職工代表由公司職工 通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監事會設主席1人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。董事、高級管理人員不得兼任監事。 三是合并、分立、解散。 公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并， 合并各方解散。公司分立其財產作相應的分割。公司分立， 應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人， 并于 30日內在報紙上公告。公司解散的原因包括： (1)公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現； (2)股東會或者股東大會決議解散； (3)因公司合并或者分立需要解散； (4)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷； (5)人民法院依法予以解散。 |
三、期貨市場與《刑法》
1999年12月，九屆全國人大十三次會議通過的《刑法》修正案，專門增加了有關期貨市場犯罪和刑罰的規定。
2020年12月， 十三屆全國人大二十次會議通過的《刑法》修正案（十一）結合期貨市場發展及監管實踐， 對 “ 操縱證券、期貨市場罪” 等進一步修改完善。
四、部門規章、規范性文件與自律管理規定
部門規章 | 規范性文件 | 自律管理規定 |
《期貨交易所管理辦法》
| 《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》 | 《期貨從業人員執業行為準則》 |
《期貨公司監督管理辦法》
| 《期貨市場客戶開戶管理規定》 | 《中國期貨業協會紀律懲戒程序》 |
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》 | / | / |
《期貨從業人員管理辦法》 | / | / |
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