| 職位 | 具體條件 | 備案與核查 |
| 董事長和監(jiān)事會主席 | （1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。 | 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、 獨立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （1）備案報告書； （2）任職條件表； （3）身份、學(xué)歷、 學(xué)位證明； （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 其中，獨立董事的任職， 還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在該辦法所列舉的不得任職情形。 |
| 獨立董事 | （1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力； （4）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。 | |
| 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事 | （1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗； （2）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。 | 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：（1）備案報告書；（2）任職條件表；（3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 經(jīng)理層人員 | （1）具有期貨從業(yè)人員資格； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。 | 期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交下列備案材料： （1）備案報告書； （2）任職條件表； （3）身份、 學(xué)歷、學(xué)位證明； （4）期貨從業(yè)人員資格證明； （5）高級管理人員職責(zé)范圍的說明； （6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 總經(jīng)理、副總經(jīng)理 | 除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 | |
| 首席風(fēng)險官 | 除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。首席風(fēng)險官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨立性。 | |
| 財務(wù)負責(zé)人 | （1）具有期貨從業(yè) 人員資格； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。 | 財務(wù)負責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交下列備案材料： （1）備案報告書； （2）任職條件表； （3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （4）期貨從業(yè)人員資格證明； （5）高級管理人員職責(zé)范圍的說明； （6）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明； （7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 分支機構(gòu)負責(zé)人 | （1）具有期貨從業(yè)人員資格； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。 | 分支機構(gòu)負責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交下列備案材料：（1）備案報告書；（2）任職條件表；（3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（4）期貨從業(yè)人員資格證明；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
任職條件：
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的， 從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
任職備案：
期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)， 向任職備案時備案及抄送的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告， 并提交下列材料：
(1)免職決定文件；
(2)相關(guān)會議的決議；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)， 應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、 監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼其他營業(yè)部負責(zé)人。符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
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