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期貨法律法規跟學筆記:期貨交易所的法人治理

作者:233網校-嗦粉放生菜 2023-07-18 10:23:35
導讀:本文主要圍繞會員制和公司制期貨交易所展開描述,關于兩者的區別是考試常考考點,對于其架構及各自職責需要注意區分。

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《期貨法律法規》跟學筆記:期貨交易所的法人治理

期貨交易所作為獨立法人,不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所的負責人由中國證監會任免。期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

01知識點一、會員制期貨交易所

1、會員大會

會員大會行使下列職權:

(1)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

(2)選舉和更換會員理事;

(3)審議批準理事會和總經理的工作報告;

(4)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

(5)審議期貨交易所風險準備金使用情況;

(6)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(7)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(8)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

(9)期貨交易所章程規定的其他職權。

會員大會由理事會召集,每年召開一次。會員大會由理事長主持。

有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

(1)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;

(2)1/3以上會員聯名提議;

(3)理事會認為必要。


召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

會員大會結束之日起10日內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

2、理事會

期貨交易所設理事會,每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派。

理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經理。

理事長職權:

(1)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

(2)組織協調專門委員會的工作;

(3)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

召開臨時理事會會議:

(1)1/3以上理事聯名提議;

(2)期貨交易所章程規定的情形;

(3)中國證監會提議。

理事會召開臨時會議,可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結束之日起10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

3、總經理

期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免??偨浝砻繉萌纹?年,連任不得超過兩屆??偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?,總經理是當然理事。

4、中層管理人員

期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

02知識點二、公司制期貨交易所

1、股東大會

股東大會職權:

(1)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

(2)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

(3)審議期貨交易所風險準備金使用情況;

(4)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(5)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(6)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;

(7)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;

(8)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

(9)期貨交易所章程規定的其他職權。

2、董事會

期貨交易所設董事會,每屆任期3年。期貨交易所設董事長1人,副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過。董事長不得兼任總經理。

期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名,股東大會通過。

期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名,董事會通過。

董事長行使下列職權:

(1)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

(2)組織協調專門委員會的工作;

(3)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

董事會會議結束之日起10 日內,董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

3、總經理

期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人。

總經理、副總經理由中國證監會任免。

總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理應當由董事擔任。

4、監事會

期貨交易所設監事會,每屆任期3年。

監事會成員不得少于3人。

監事會設主席1人,副主席1至2人。

監事會主席、副主席的任免,由中國證監會提名,監事會通過。

監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

5、中層管理人員

  期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

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