多項選擇題
　　1.
　　題干:期貨交易所不得從事（　　）。
　　A:信托投資
　　B:股票交易
　　C:非自用不動產投資
　　D:間接參與期貨交易
　　參考答案[ABCD]
　　2.
　　題干:出現下列（　　）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
　　A:發生自然災害等不可抗力
　　B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
　　C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
　　參考答案[ABC]
　　3.
　　題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（　　）。
　　A:會員資格的取得條件和程序
　　B:會員資格的變更條件和程序
　　C:對會員的監督管理
　　D:會員違規、違約行為處理辦法
　　參考答案[ABCD]
　　4.
　　題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（　　）。
　　A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
　　B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
　　C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
　　D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
　　參考答案[AC]
　　5.
　　題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（　　）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
　　A:中國證監會
　　B:期貨業協會
　　C:中國人民銀行
　　D:財政部
　　參考答案[AD]
　　6.
　　題干:期貨從業人員應當()。
　　A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
　　B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
　　C:及時告知投資者有關期貨業務的情況
　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
　　參考答案[BCD]
　　7.
　　題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（　　）。
　　A:客戶有權不予認可
　　B:客戶可以予以追認
　　C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
　　D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
　　參考答案[ABD]
　　8.
　　題干:以下說法錯誤的有（　　）。采集者退散
　　A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
　　B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
　　C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
　　D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律
　　參考答案[AB]
　　9.
　　題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（　　）。
　　A:責令改正，給予警告，沒收違法所得
　　B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
　　C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款
　　D:責令退還多收取的交易手續費
　　參考答案[ACD]來源：考試大
　　10.
　　題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（　　）。
　　A:內部風險控制委員會
　　B:風險控制小組
　　C:專門的稽核監督崗位
　　D:監事會或監事
　　參考答案[BCD]