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2012年期貨從業《期貨法律法規》真題精選

來源:233網校 2014-03-14 09:48:00
導讀:
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101、 期貨從業人員的下列行為中,體現其嚴格自律、潔身自好的有(  )。
A.期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時,為其保守秘密
B.期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時,及時向有關部門反映或舉報
C.期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽
D.期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時,應該及時向所在期貨經營機構報告


102、 暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括(  )。
A.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查
B.期貨從業人員獲取不正當利益
C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項
D.期貨從業人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息


103、 期貨從業人員應當具備(  )。
A.投資經驗
B.專業知識
C.職業道德
D.專業技能


104、 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,(  ),予以公開譴責。
A.情節嚴重
B.情節較輕
C.造成嚴重后果
D.未造成嚴重后果


105、 以下說法錯誤的有(  )。
A.不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
B.期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
C.期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
D.期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律


106、 期貨從業人員在執業過程中應當(  )。
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.堅持公開、公平、公正原則
D.對期貨交易各方高度負責


107、 期貨從業人員受到(  )的紀律懲戒的,應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。
A.訓誡
B.公開譴責
C.暫停從業資格
D.撤銷從業資格


108、 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列(  )行為,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A.散布虛假信息
B.買入或者賣出該證券
C.從事與該內幕信息有關的期貨交易
D.泄露該信息


109、 根據《刑法》及其修正案的規定,下列情形中,刑期在5年以上的有(  )。
A.期貨公司利用內幕消息進行期貨交易,情節嚴重的
B.期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節特別惡劣的
C.利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格,情節嚴重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額巨大的


110、 人民法院審理(  )案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。
A.期貨合同糾紛
B.期貨侵權糾紛
C.期貨違約糾紛
D.無效的期貨交易合同糾紛


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