第一套
不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)
某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。
根據以上情況，回答下列問題：
1.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（ ）。
A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定
B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定
D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定
2.假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（ ）。
A.予以批準
B.不予批準
C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準
D.予以批準，但應當限制其結算業務范圍
3.如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（ ）。
A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年
B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業人員資格考試
C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計
D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格
4.接163題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（ ）的批準。
A.中國證監會
B.期貨業協會
C.中國證監會派出機構
D.期貨交易所
5.假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（ ）。
A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢
B.請求中國證監會公告聲明作廢
C.持登載聲明向中國證監會重新申領
D.公告期滿后向中國證監會重新申領
6.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了（ ）的規定。
A.在經紀業務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險
B.不得向客戶做獲利保證
C.不按規定向客戶出示風險說明書
D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為
7.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（ ）。
A.把最大漲幅幅度調整為±5%
B.把最大漲跌幅度調整為±3%
C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%
D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變
8.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求——合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（ ）。
A.2800萬元
B.3000萬元
C.3100萬元
D.3200萬元
2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：
9.案例中王某違犯了下列哪條規定？（ ）
A.挪用客戶保證金
B.違規劃轉客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規定接受客戶委托
10.案例中王某應受到什么懲罰？（ ）
A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
