1. 下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（ ?。?/p>
A．期貨公司董事的配偶
B．期貨公司董事的父母
C．期貨公司股東的關聯人
D．期貨公司股東
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
2. 下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（ ?。?。
A．會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生
B．會員理事與非會員理事均由中國證監會委派
C．會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派
D．會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。
3. 從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（ ?。┫蛑袊C監會派出機構報送合規檢查報告。
A．一年
B．半年
C．周
D．月
參考答案：B
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條第二款規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
4. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ?。?。
A．降低風險管理標準
B．提高保證金收取標準
C．降低手續費收取標準
D．提高手續費收取標準
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。
5. 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（ ?。?。
A．期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十
B．期貨交易所承擔次要賠償責任
C．期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十
D．期貨交易所不承擔責任
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條第一款規定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
6. 期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A．董事長
B．董事會
C．總經理
D．董事會常設的風險管理委員會
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
7. 期貨公司應當于年度結束后（ ?。﹤€月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十四條規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
8. 期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（ ?。┝私饪蛻舻纳矸?、財務狀況、投資經驗等情況。
A．應當事前
B．應當事中
C．應當事后
D．無須
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條第一款規定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
9. 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（ ?。┩馔?，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。
A．所在地中國證監會派出機構
B．中國期貨業協會
C．所在期貨經營機構
D．中國證監會
參考答案：C
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定，除所在期貨經營機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。
10. 下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ?。?。
A．未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務
B．期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案
C．期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本
D．期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。
