1. 下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（　　）。

A．期貨公司董事的配偶

B．期貨公司董事的父母

C．期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D．期貨公司股東

參考答案：A

參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

2. 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（　　）。

A．會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B．會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C．會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D．會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

3. 從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（　　）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A．一年

B．半年

C．周

D．月

參考答案：B

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

4. 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（　　）。

A．降低風(fēng)險管理標(biāo)準

B．提高保證金收取標(biāo)準

C．降低手續(xù)費收取標(biāo)準

D．提高手續(xù)費收取標(biāo)準

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

5. 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（　　）。

A．期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B．期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第一款規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6. 期貨公司股東、董事不得越過（　　）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A．董事長

B．董事會

C．總經(jīng)理

D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（　　）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

8. 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（　　）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A．應(yīng)當(dāng)事前

B．應(yīng)當(dāng)事中

C．應(yīng)當(dāng)事后

D．無須

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

9. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（　　）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A．所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會

參考答案：C

參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

10. 下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（　　）。

A．未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B．期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C．期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D．期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。