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2016年期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題匯編(2)

來源:233網校 2016-10-28 09:31:00
導讀:2016下半年期貨考試將于11月19日開考,預祝大家考試順利。查看報名指導,更有考前,再提10-35分>>

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  一、單項選擇題(共60題,每道0.5分,共30分。以下選項中只有一個符合要求,不選,錯選均不得分)
  1[單選題]《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度),是指根據金融期貨的產品特征和風險特性,區別投資者的產品()和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應的監管制度安排。
  A.資金規模
  B.風險偏好度
  C.認知水平
  D.投資規模
  參考答案:C
  參考解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度),是指根據金融期貨的產品特征和風險特性,區別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應的監管制度安排。
  
  2[單選題]期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬()。
  A.期貨交易所
  B.期貨公司
  C.財政部
  D.期貨投資者保障基金
  參考答案:D
  參考解析:根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規定,期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。
  
  3[單選題]客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。
  A.該客戶
  B.期貨交易所
  C.期貨交易所和該客戶按比例
  D.期貨交易所和該客戶共同連帶
  參考答案:A
  參考解析:根據《期貨交易管理條例》第三十五條規定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
  
  4[單選題]國務院期貨監督管理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查時,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得();其他有關部門和單位應當給予支持和配合。
  A.隱瞞、欺詐和阻礙
  B.隱瞞、誤導和阻礙
  C.拒絕、阻礙和隱瞞
  D.拒絕、欺詐和隱瞞
  參考答案:C
  參考解析:《期貨交易管理條例》第六章第五十條規定,國務院期貨監督管理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查時,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。
  
  5[單選題]期貨公司未按照()的要求,履行相應的金錢給付義務,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任。
  A.每日無負債
  B.每日負債
  C.每周無負債
  D.每周負債
  參考答案:A
  參考解析:參見《最高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十八條規定。

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