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期貨從業資格考試法律法規真題解析:期貨業協會

來源:233網校 2017-03-09 08:31:00
  • 第2頁:答案解析

    答案解析:

    1、ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定,期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等,由協會制訂,報中國證監會核準。

    2、ABCD【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規定。

    3、ABD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定,立法目的是加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理,規范期貨公司運作,防范經營風險。

    4、ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定,申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格,應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

    5、ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定,申請經理層人員的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

    6、ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定。

    7、ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定,申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定:(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監會認定的其他情形。

    8、ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定,取得經理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

    9、ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定,經中國證券監督管理委員會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

    10、BCD【解析】B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。

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