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2011年期貨從業資格考試《基礎知識》第三章考點

來源:233網校 2011年2月16日
導讀: 考試大期貨從業資格考試網特為各位考生提供了“2011年期貨從業資格考試《基礎知識》第三章考試重要考點”希望可以幫助大家鞏固知識點!
  七、會員制交易所的具體機構設置有哪些

  會員大會、理事會、專業委員會、業務管理部門

  八、會員制和公司制交易所的區別:

  首先,設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的,公司制是以營利為目的的;

  其次,承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任,后者股東承擔有限責任;

  第三,適用法律不同。前者適用民法,后者適用公司法。

  第四,資金來源不同。前者主要來自會員會費,盈利不分紅,后者資金來自股本金,盈利分配給股東。

  九、期貨結算機構的組織形式

  a) 作為交易所的內部機構而存在

  b) 附屬于某交易所的相對獨立的結算機構

  c) 由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成全國性的結算公司。

  十、建立全國統一結算機構的意義

  a) 有利于加強風險控制,可在很大程度上降低系統風險的發生概率

  b) 可以為市場參與者提供更高效的金融服務

  c) 為新的金融衍生品種的推出打下基礎

  十一、期貨市場結算采用分級結算體系

  我國期交所結算大體上可以分為兩個層次:第一層次是由結算機構對會員進行結算;第二層次的由會員根據結算結果對其所代理的客戶(即非會員客戶)進行結算。我國結算機構是交易所的一個內部機構,交易所的會員既是交易會員也是結算會員。

  十二、結算機構的作用

  1、計算交易盈虧(包括平倉盈虧和持倉盈虧)

  2、擔保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

  3、控制市場風險:保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構,承擔風險控制責任。所謂結算保證金,就是結算機構向結算會員收取的保證金。

  十三、期貨經紀公司的性質及職能

  期貨經紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織,其交易結果由客戶承擔。

  主要職能:根據客戶指令代理買賣期貨合約,辦理結算和交割手續;對客戶賬戶進行管理,控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息,進行交易咨詢,充當客戶交易顧問。

  十四、期貨經紀公司設立的條件

  《期貨交易管理暫行條例》規定,設立期貨經紀公司必須經證監會批準,符合公司法的規定,并且具備以下條件:

  1、注冊資本最低限為人民3000萬元。

  2、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格。

  3、有固定的經營場所和合格的交易設施。

  4、有健全的管理制度。

  5、證監會規定的其它條件。

  十五、設立期貨營業部的規定

  期貨經紀機構設立的營業部不具備法人資格,在公司授權范圍內依法開展業務,其民事責任由期貨經紀公司承擔。

  期貨經紀機構必須對營業部實施統一管理、統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

  設立期貨營業部要經證監會審批,具備條件:申請人前一年度沒有重大違法記錄;已設營業部經營狀況良好;有符合要求的經理人員和3名以上從業人員;期貨經紀公司的營業部有完備的管理制度;營業部有符合要求的經營場所與設施。

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