1．期貨市場(chǎng)的行政管理在期貨市場(chǎng)的三層次管理中處于核心和基礎(chǔ)地位。 ( )
2．期貨交易所(結(jié)算所)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。 ( )
3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料。 ( )
4．市場(chǎng)法律監(jiān)管部門(mén)側(cè)重于監(jiān)控各交易商的累計(jì)交易頭寸，防止市場(chǎng)被操縱和壟斷而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格扭曲。 ( )
5．當(dāng)出現(xiàn)期現(xiàn)價(jià)格嚴(yán)重背離或市場(chǎng)劇烈波動(dòng)時(shí)，交易所有權(quán)向市場(chǎng)參與者加收額外的風(fēng)險(xiǎn)保證金。 ( )
6．在出現(xiàn)地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行時(shí)，交易所有權(quán)采取延遲開(kāi)市、暫停交易的措施或采取提高交易保證金比例、限期按規(guī)則平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出倉(cāng)等措施。 ( )
7．結(jié)算所不可以動(dòng)用其他會(huì)員的資金來(lái)償還一個(gè)會(huì)員的債務(wù)。 ( )
8．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的穩(wěn)定性原則，要求交易所不能因?yàn)榻灰滓环揭驗(yàn)闆Q策失誤造成損失而改變交易規(guī)則。 ( )
9．對(duì)于不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金的客戶(hù)，期貨經(jīng)紀(jì)公司沒(méi)有權(quán)利將其持有的倉(cāng)位強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )
10．對(duì)市場(chǎng)的異常狀況的處理，可為對(duì)個(gè)別會(huì)員交易行為的處理和對(duì)市場(chǎng)異常情況的處理。 ( )
11．風(fēng)險(xiǎn)稽查的對(duì)象為會(huì)員。 ( )
12．期貨市場(chǎng)在一百多年的歷史發(fā)展過(guò)程中逐漸形成了由政府、期貨交易所和期貨投資者組成的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。( )
13．風(fēng)險(xiǎn)率等于客戶(hù)權(quán)益于初始保證金的比例。當(dāng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率大于100％，表明有風(fēng)險(xiǎn)；反之，則表明沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
14．期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大的偏離說(shuō)明市場(chǎng)可能存在風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
15．交易所批準(zhǔn)的會(huì)員，政府主管部門(mén)有權(quán)對(duì)資格進(jìn)行否決。 ( )
16．政府主管部門(mén)有權(quán)審查交易所的裁決，并有權(quán)批準(zhǔn)、修《改或取消交易所所作出的裁決。 ( )
17．申請(qǐng)期貨交易資格的會(huì)員應(yīng)經(jīng)過(guò)政府主管部門(mén)的資格審批。 ( )
18．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和各期貨交易所所認(rèn)定的“市場(chǎng)禁人者”，兩年之內(nèi)不得入市交易，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。( )
19．當(dāng)客戶(hù)賬戶(hù)存在風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)較大的情況，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)對(duì)其部分或全部持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )
20．1995年導(dǎo)致英國(guó)巴林銀行倒閉的尼克·里森交易案中，SIMEX的主要責(zé)任在于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控執(zhí)行力度過(guò)小。 ( )
21．交易所的風(fēng)險(xiǎn)基金可以用來(lái)償付會(huì)員無(wú)法償還的債務(wù)，還可以用于日常的交易結(jié)算。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案
一、單項(xiàng)選擇題
1．D 2．A 3．B 4．C 5．B 6．A 7．C 8．B 9．C 10．D 11．C 12．B 13．A 14．C
二、多項(xiàng)選擇題
1．ACD 2．BCD 3．ABD 4．AC 5．ABC 6．AB 7．ABCD 8．ACD 9．BCD 10．ABCD 11．ABCD 12．AD
13．ABC 14．ABCD 15．ABCD 16．AD 17．ABCD 18．AB 19．ABC 20．ABCD 21．AB 22．ABC 23．ACD 24．ABC
25．ACD 26．AB 27．AD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD 31．ABCD 32．BCD 33．ABCD 34．ABCD
三、判斷題
1．錯(cuò) 2．對(duì) 3．對(duì) 4．錯(cuò) 5．對(duì) 6．錯(cuò) 7．對(duì) 8．對(duì) 9．錯(cuò) 10．對(duì) 11．錯(cuò) 12．錯(cuò) 13．錯(cuò) 14．對(duì) 15．對(duì) 16．對(duì) 17．錯(cuò) 18．錯(cuò) 19．錯(cuò) 20．對(duì) 21．錯(cuò)
編輯推薦：好資料快收藏，考試大期貨從業(yè)站
