A．凈資本等指標的計算表及相關說明
B．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本
C．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監管報表
102．證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列（ ）條件之一。
A．被一家期貨公司控股
B．全資擁有一家期貨公司
C．控股一家期貨公司
D．與一家期貨公司被同一機構控制
103．下列關于期貨交易所理事會的說法正確的是（ ）。
A．理事會由會員理事和非會員理事組成
B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產生
C．非會員理事由中國證監會委派
D．理事會設理事長l人、副理事長l至2人
104．下列關于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（ ）。
A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償B．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償
C．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償
D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算
105．期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列（ ）行為。
A．代理客戶從事期貨交易
B．收付、存取或者劃轉期貨保證金
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息來源：www.examda.com
D．中國證監會禁止的其他行為
106．下面關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務必須遵循的業務規則，說法正確的是（ ）。
A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務
B．證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險
C．期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
D．證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離
107．中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（ ）彌補保證金缺口。
A．自有資金
B．銀行貸款
C．變現資產
D．固定資產
108．關于補償原則，下列說法正確的是（ ）。
A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償
B．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構投資者補償規則進行補償C．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償
D．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償109．下列說法正確的是（ ）。
A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算
B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構不得參與期貨公司清算
C．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告國務院期貨監督管理機構
D．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部
110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，以及（ ）的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。
A．無視這個證監會的通報
B．不按規定保存、報送有關資料
C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金
D．不按規定保存、報送有關信息
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