第1題

　　下列關于集合競價的說法，正確的是( )。

　　A 集合競價采用最大成交量原則

　　B 低于集合競價產生的價格的買入申報全部成交

　　C 高于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

　　D 申報價格等于集合競價產生的價格，若買入申報量較高，則按買入方的申報量成交

　　【正確答案】：A

　　第2題

　　期貨交易所應當及時公布的上市品種合約信息不包括( )。

　　A 成交量、成交價

　　B 持倉量

　　C 最高價與最低價

　　D 預期次日開盤價

　　【正確答案】：D

　　第3題

　　下列關于期貨交易所風險準備金的說法，不正確的是( )。

　　A 期貨交易所從收取的期貨交易手續費中提取風險準備金

　　B 風險準備金是確保交易所擔保履約的備付金

　　C 期貨交易所可以使用風險準備金進行交易設施改善

　　D 風險準備金應當單獨核算、專戶存儲

　　【正確答案】：C

　　第4題

　　5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價為11 220元/噸，結算價為11 200元/噸，漲跌停板幅度為4%，則下一個交易日漲停價格為( )元/噸。

　　A 11 648

　　B 11 668

　　C 11 780

　　D 11 760

　　【正確答案】：A

　　第5題

　　下列關于強行平倉執行過程的說法，不正確的是( )。

　　A 交易所以“強行平倉通知書”的形式向有關會員下達強行平倉要求

　　B 開市后，有關會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求，執行結果由交易所審核

　　C 超過會員自行平倉時限而未執行完畢的，剩余部分由交易所直接執行強行平倉

　　D 強行平倉執行完畢后，執行結果交由會員記錄并存檔

　　【正確答案】：D

　　第6題

　　下列關于期貨交易保證金的說法，正確的是( )。

　　A 期貨交易所直接向一般客戶收取保證金

　　B 交易保證金比例越低，杠桿作用越小

　　C 交易保證金以合約價值的一定百分比來表示

　　D 交易保證金一般為成交合約價值的10% ～20%

　　【正確答案】：C

　　第7題

　　下列關于交易所調整交易保證金比率的通常做法的說法，不正確的是( )。

　　A 距期貨合約交割月份越近，交易保證金的比例越大

　　B 期貨持倉量越大，交易保證金的比例越大

　　C 當某種期貨合約出現漲跌停板的時候，交易保證金比例相應提高

　　D 當連續若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，對會員的單邊或雙邊降低保證金

　　【正確答案】：D

　　第8題

　　完整的期貨交易流程中，不是必經環節的為( )。

　　A 開戶與下單

　　B 競價

　　C 結算

　　D 交割

　　【正確答案】：D

　　第9題

　　一般情況下，當會員某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量的( )以上(含本數)時，該會員應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。

　　A 80%

　　B 70%

　　C 60%

　　D 50%

　　【正確答案】：A

　　第10題

　　某投資者在4月1日買入大豆期貨合約40手建倉，成交價為 4200元/噸，當日結算價為4 230元/噸，則該投資者當日的持倉盈虧為( )元。

　　A 1 200

　　B 12 000

　　C 6 000

　　D 600

　　【正確答案】：B