判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1．若上升趨勢已發生改變，應放棄平均買低的投機策略。（　　）
2．在正向市場上，如果供給不足，需求相對旺盛，則可能導致近期月份合約價格的下降幅度小于遠期月份合約。（　　）
3．熊市套利的交易方式是買進近期月份期貨合約的同時，賣出遠期月份期貨合約。（　　）
4．套利的關鍵在于合約問的價格差，與價格的特定水平沒有關系。因此，下單時沒有必要指明成交價格，以價格差代替具體價格，可以更加靈活，只要價差符合，可以按任何價格成交。（　　）
5．趨勢線被突破后說明價格的走勢要反轉。（　　）
6．頭肩頂形態完成并向下突破頸線時成交量驟然放大。（　　）
7．江恩輪中輪是一張圓形數位圖，其中數位從1延伸到360。這張數位圖可用于預測市場支持、阻力水平和市場的逆轉時間。（　　）
8．歐洲美元定期存款期貨合約采用現金交割，為后來股指期貨的出現鋪平了道路。（　　）
9．如果某國貨幣采取浮動匯率制度，在其他條件不變的情況下，該國的國際收支狀況改善，或順差擴大，或逆差縮小，外匯收入增加，該國貨幣就升值。（　　）
10．實際利率與名義利率比較，名義利率大于實際利率。（　　）
11．我國股票現貨市場沒有賣空機制，因此目前推出股指期貨交易的條件尚不成熟。（　　）
12．買入看跌期權的對手就是賣出看漲期權。（　　）
13．歐式期權的持有者可以在期權到期日前的任何一個工作日執行該期權。（　　）
14．客戶以0．5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3．35美元／蒲式耳的玉米看漲期貨期權，其可以通過再買入執行價格為3．35美元／蒲式耳的玉米看跌期貨期權來實現對沖平倉。（　　）
15．投資基金與債券、股票一樣，都屬于直接投資工具。（　　）
16．美國期貨和期權的維持保證金是不能用美國長期國債來充當的，所以，投資者還必須在FCM處交納一定數量的現金作為維持保證金。（　　）
17．在對期貨投資基金監管的分工上，證券交易委員會(SEC)的主要職責是側重于對期貨基金在設立登記、發行、運作的監管，而商品期貨交易委員會(CRIC)的主要職責是側重于對商品基金經理(CPO)和商品交易顧問(CTA)的監管。（　　）
18．價格波動引發的風險是期貨市場暫時的、客觀存在的風險。（　　）
19．期貨公司在期貨交易中的地位，決定其風險主要來源于自身管理、客戶素質及同業競爭。（　　）
20．由于可控風險可以通過一些措施進行防范、控制和管理，與不可控風險比起來具有更積極的意義，因此應將期貨市場的管理重點放在可控風險上。1．【答案】A
2．【答案】A
3．【答案】B【解析】熊市套利的交易方式是賣出近期月份期貨合約的同時，買進遠期月份期貨合約。
4．【答案】A
5．【答案】A
6．【答案】B【解析】頭肩頂形態完成后，向下突破頸線時，成交量不一定擴大，但日后繼續下跌時，成交量會放大。
7．【答案】A
8．【答案】A
9．【答案】A
10．【答案】B【解析】在不同的情況下，實際利率可能大于，小于，等于名義利率。
11．【答案】B【解析】雖然我國股票現貨市場沒有賣空機制，但目前已具備推出股指期貨交易的條件。
12．【答案】B【解析】買入看跌期權的對手是賣出看跌期權；買入看漲期權的對手是賣出看漲期權。
13．【答案】B【解析】美式期權的持有者可以在期權到期日前的任何一個工作日執行該期權。
14．【答案】B【解析】看漲期權的買方要想對沖了結在手的合約部位，再賣出同樣內容同等數量的看漲期權合約即可。即客戶以0．5美元／蒲式耳的權利金買入執行價格為3．35美元／蒲式耳的玉米看漲期貨期權，其可以通過再賣出執行價格為3．35美元／蒲式耳的玉米看跌期貨期權來實現對沖平倉。
15．【答案】B【解析】投資基金是一種間接投資工具。
16．【答案】A
17．【答案】A
18．【答案】B【解析】價格波動引發的風險是期貨市場永恒的、客觀存在的風險。
19．【答案】A
20．【答案】A