【期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)精講班視頻>>點(diǎn)擊試聽】
1.2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是()點(diǎn)。
A.20
B.120
C.180
D.300
2.比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是()。
A.跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同
B.寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同
C.跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的
D.底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利
3.操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是()。
A.共同基金
B.對(duì)沖基金
C.期貨投資基金
D.套利基金
4.第一只期貨投資基金于()年在美國(guó)出現(xiàn)。
A.1949
B.1950
C.1969
D.1970
5.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是()。
A.CTA
B.CPO
C.FCM
D.TM
6.以()為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.英國(guó)
B.新加坡
C.美國(guó)
D.日本
7.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
A.可控風(fēng)險(xiǎn)
B.不可控風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
8.下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
9.()表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。
A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率
B.市場(chǎng)資金集中度
C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率
D.期貨價(jià)格變動(dòng)率
10.在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司
