期貨從業法律法規每日一練(5.6)
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1．經營機構應當每( )開展一次適當性自查．形成自查報告。
A．半年
B．季度
C．月度
D．兩年
參考答案：A
參考解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第30條的規定，經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。
2．經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為( )類。
A．3
B．4
C．5
D．6
參考答案：C
參考解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第10條的規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5。
3．期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。
A．期貨交易所
B．期貨業協會
C．中國證監會
D．中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第18條的規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。
4．中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的( )。
A．110％
B．120％
C．130％
D．140％
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第9條的規定，中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％。
5．下列關于期貨公司獨立董事的任職資格，說法正確的是( )。
A．可以在期貨公司擔任董事會以外的職務
B．不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
C．可以兼任總經理職位
D．可以擔任首席風險官職位
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第40條的規定，期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
