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2024年期貨從業《期貨基礎知識》試題精選
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第二章多選題集訓
1、下列關于國內期貨保證金存管銀行的表述,正確的有(??)。
A. 是由交易所指定,協助交易所辦理期貨結算業務的銀行
B. 交易所有權對存管銀行的期貨結算業務進行監督
C. 是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理等業務的機構
D. 是我國期貨市場保證金封閉運行的必要環節
參考解析:期貨保證金存管銀行(簡稱存管銀行)屬于期貨服務機構,是由交易所指定,協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行。經交易所同意成為存管銀行后,存管銀行須與交易所簽訂相應協議,明確雙方的權利和義務,以規范相關業務行為。交易所有權對存管銀行的期貨結算業務進行監督。期貨保證金存管銀行的設立是國內期貨市場保證金封閉運行的必要環節,也是保障投資者資金安全的重要組織機構。C項,期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。
2、期貨公司首席風險官發現違法違規行為時,需要向(??)機構匯報。
A. 股東大會
B. 董事會
C. 住所地中國證監會派出機構
D. 員工大會
參考解析:期貨公司設立首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。故本題答案為BC。
3、期貨投資者,按照自然人和法人劃分,可分為( )。
A. 自然人
B. 個人投資者
C. 法人
D. 機構投資者
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