期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓規(guī)則

發(fā)布時間：2016年08月02日

（2008年4月30日發(fā)布） 

第一條  為提高期貨從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)與專業(yè)素質(zhì)，保證從業(yè)質(zhì)量，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關規(guī)定，制訂本規(guī)則。   

第二條  本規(guī)則所稱從業(yè)人員指依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》獲得期貨從業(yè)資格的人員。   

第三條  從業(yè)人員在從業(yè)期間應當參加后續(xù)職業(yè)培訓。   

第四條  從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓由中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）統(tǒng)一管理，培訓內(nèi)容、培訓要求由協(xié)會負責統(tǒng)一規(guī)劃。   

第五條  從業(yè)人員所在機構應當提供必要條件，支持、保障本機構從業(yè)人員接受后續(xù)職業(yè)培訓，完成培訓要求。   

第六條  協(xié)會制定后續(xù)職業(yè)培訓大綱，內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范、期貨專業(yè)知識等方面。后續(xù)職業(yè)培訓必須符合培訓大綱的要求。   

協(xié)會根據(jù)期貨市場發(fā)展需要發(fā)布后續(xù)職業(yè)培訓指導意見，確定培訓的重點。   

第七條  從業(yè)人員每兩年的后續(xù)職業(yè)培訓時數(shù)累計不少于 18 個學時。其中期貨法律法規(guī)和職業(yè)道德方面的培訓不少于 3 個學時。　   

第八條  因下列情形未完成后續(xù)職業(yè)培訓要求的從業(yè)人員，可以向協(xié)會提出書面申請，經(jīng)批準后可以后延一個年度：   

（一）在境外工作半年以上的；   

（二）生育；   

（三）因病半年以上無法正常上班的；   

（四）協(xié)會認可的其他情形。　   

第九條  協(xié)會負責組織期貨經(jīng)營機構高級管理人員后續(xù)職業(yè)培訓。其他從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓可以由協(xié)會組織，也可以由協(xié)會委托其他機構組織。   

第十條  取得期貨從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構從業(yè)的，在申請從業(yè)資格前兩年內(nèi)應參加累計不少于 18 個學時的后續(xù)職業(yè)培訓并應當通過培訓考核。其中期貨法律法規(guī)、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的培訓時數(shù)不少于 3 個學時。   

第十一條  協(xié)會為受到紀律懲戒的人員組織專項后續(xù)職業(yè)培訓，培訓內(nèi)容為期貨法律法規(guī)、從業(yè)人員職業(yè)道德，培訓方式為集中培訓，并進行考核。   

第十二條  協(xié)會對培訓記錄進行登記管理。機構可以通過協(xié)會數(shù)據(jù)庫查詢本單位從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓記錄，從業(yè)人員可以通過協(xié)會數(shù)據(jù)庫查詢本人后續(xù)職業(yè)培訓記錄。   

第十三條  從業(yè)人員不按規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓的，由協(xié)會按照有關規(guī)則予以處理。   

第十四條  本規(guī)則所稱每學時為 45 分鐘。   

第十五條  本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。 

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