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申請期貨從業資格證書條件是什么?

來源:233網校 2022-04-28 09:56:48

申請期貨從業資格證書條件如下:

(一)品行端正,具有良好的職業道德;

(二)已被本機構聘用;

(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;

(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;

(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;

(六)中國證監會規定的其他條件。

機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。

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協會對從業人員實行從業資格管理制度。機構應聘用具有從業資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規定的人員從事期貨業務,并為其辦理從業申請,取得從業資格。 未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業人員資格。

申請期貨從業資格,應向所在機構提交下列申請材料:

(一)從業資格申請表;

(二)申請人身份證明復印件;

(三)申請人學歷證書復印件或相關證明文件;

(四)協會規定的其他材料。

期貨從業資格的申請程序是:

(一)申請人登陸協會網站,下載從業資格申請表,打印填寫后連同第五條規定的其他申請材料提交所在機構。

(二)機構對從業資格申請表和其他申請材料進行審查后,錄入從業資格數據庫,并在網上提交申請。機構將申請表及其他申請材料保管備查。

(三)協會對機構提交的從業資格申請信息進行審核,必要時可要求機構提交有關證明材料,協會在收到完整申請材料后20個工作日內審核完畢。

(四)協會在審核中發現申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規定的條件的,不予辦理從業資格注冊,同時通知所在機構并說明理由。

(五)對于通過審核的申請人,協會為其辦理從業資格注冊,并通過協會網站進行公示。

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