期貨從業人員資格考試包括期貨基礎知識、期貨法律法規和期貨投資分析三門科目。通過期貨基礎知識和法律法規后即可獲取期貨從業考試合格證,在入職期貨公司時,申請注冊全國期貨從業資格證,也可以繼續報考期貨投資分析考試,通過考試后會獲得“期貨投資分析考試成績合格證”,該證書也是長期有效的。符合協會規定的相關條件的,可以申請期貨投資咨詢資格。
期貨從業資格考試通過分數是60分。期貨考試科目滿分100分,60分的分數視為合格分數線,只要達到60及以上成績就是合格的。所有試題均為客觀選擇題,每科考試多場次組織,單科考試時間為100分鐘。
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《期貨基礎知識》
全書共分為十三章,以期貨及衍生品市場成熟理論為主要內容,結合中國市場實踐,介紹了期貨、遠期、互換和期權市場的基本概念、組織框架、品種合約、交易制度、交易流程、交易策略和價格分析等知識。其中第三、四、五、九章為出題的重點章。
章 | 節(備考指數) |
第一章期貨及衍生品概述 | 第一節衍生品市場的產生與發展(★) 第二節基礎衍生工具(★) 第三節衍生品的交易特征與市場類型(★) 第四節衍生品市場的功能與作用(★★) |
第二章期貨市場組織結構 | 第一節期貨交易所(★★) 第二節期貨結算機構(★★) 第三節期貨公司與服務機構(★) 第四節期貨交易者(★) |
第三章期貨合約與期貨交易制度 | 第一節期貨合約(★★) 第二節期貨市場基本制度(★★★) 第三節期貨交易流程(★★★) 第四節杠桿率(★★★) |
第四章套期保值 | 第一節套期保值的概念與原理(★★★) 第二節套期保值的種類(★★★) 第三節基差與套期保值效果(★★★) 第四節套期保值的業務拓展(★★) |
第五章投機與套利 | 第一節期貨投機交易(★★★) 第二節期貨套利交易(★★★) 第三節期貨套利的基本策略(★★★) 第四節期貨價差套利指令(★★★) |
第六章利率期貨 | 第一節利率期貨及其價格影響因素(★★) 第二節國債期貨及其應用(★★★) |
第七章外匯期貨 | 第一節外匯與匯率(★★) 第二節外匯期貨及其應用(★★) |
第八章股指期貨 | 第一節股票與股票價格指數(★) 第二節個股期貨與股指期貨(★) 第三節股指期貨套期保值交易(★★★) 第四節股指期貨投機與套利交易(★★★) |
第九章期權 | 第一節期權及期權交易(★★★) 第二節期權價格及影響因素(★★★) 第三節期權交易策略(★★★) 第四節奇異期權(★) |
第十章遠期合約 | 第一節遠期合約概述(★) 第二節商品遠期(★★) 第三節遠期利率協議(★★) 第四節外匯遠期與外匯掉期(★★) |
第十一章互換 | 第一節互換概述(★★) 第二節利率互換(★★) 第三節貨幣互換(★★) |
第十二章期貨及衍生品價格分析 | 第一節期貨與期權行情解讀(★) 第二節基本面分析(★★) 第三節技術分析(★★) |
第十三章期貨市場監管與風險控制 | 第一節期貨市場風險及其成因(★) 第二節中國期貨市場監管體系(★) 第三節期貨市場風險控制(★) |
《期貨法律法規》
考試內容主為期貨市場法律法規概述、期貨從業人員的守法要求、期貨經營機構的合規運作、期貨行業的自律管理、期貨市場的行政監管、處罰等。需記憶的東西較多,但是歷年真題考到的原題也比較多,相對于基礎容易通過考試,難度小。
章 | 節 |
第一章 期貨市場法律法規概述 | 第一節 期貨市場發展與立法沿革 第二節 期貨市場法律法規體系 第三節 期貨市場基本法律關系 |
第二章 期貨從業人員的守法要求 | 第一節 期貨從業人員管理 第二節 董事、監事和高級管理人員任職管理 第三節 首席風險官管理 第四節 執業行為準則與廉潔從業 第五節 職業道德與行業文化建設 |
第三章 期貨公司的合規運作 | 第一節 期貨公司的設立、變更與終止 第二節 期貨公司的內部控制和公司治理 第三節 期貨公司的期貨業務 第四節 期貨公司的其他業務 |
第四章 期貨行業的自律管理 | 第一節 期貨交易場所的設立與運作 第二節 期貨交易、結算和交割 第三節 期貨交易場所的風險管理 第四節 期貨業協會的成立與運作 第五節 期貨業協會的自律管理措施 |
第五章 期貨市場的行政監管 | 第一節 行政監管職責和當事人承諾制度 第二節 期貨交易場所監督管理 第三節 中國期貨監控輔助監管 第四節 期貨公司風險監管指標體系與分類評價制度 第五節 期貨交易者保護 第六節 期貨市場對外開放與監管合作 |
第六章 期貨領域的司法裁判 | 第一節 期貨糾紛的主要類型 第二節 期貨糾紛的解決機制 第三節 期貨犯罪的主要類型 |
《期貨投資分析》
全書共十章,涵蓋宏觀經濟分析與指標,期貨及衍生品定價,統計與計量分析,商品期貨及衍生品分析與應用,股指期貨及衍生品分析與應用,國債期貨及衍生品分析與應用,外匯期貨及衍生品分析與應用,場外衍生品,結構化產品,衍生品業務風險管理十個部分的內容。第三、四章為考試出題的重點章節,這些章節的分值占比較高。
章 | 節(備考指數) |
第一章宏觀經濟分析與指標 | 第一節宏觀經濟分析框架(★★) 第二節主要經濟指標(★★) 第三節貨幣金融指標(★★) |
第二章期貨及衍生品定價 | 第一節遠期與期貨定價(★★) 第二節期權定價(★★★) 第三節期權中常見的希臘字母及波動率(★★★) |
第三章統計與計量分析 | 第一節統計分析(★★★) 第二節線性回歸分析(★★★) 第三節時間序列分析(★★★) |
第四章商品期貨及衍生品 分析與應用 | 第一節商品期貨價格影響因素(★★) 第二節在實體企業中的應用(★★★) 第三節在資產配置中的應用(★★★) 第四節 在促進農業發展中的應用(★★★) |
第五章股指期貨及衍生品 分析與應用 | 第一節分析方法(★★★) 第二節交易策略(★★★) 第三節產品開發與應用(★★★) |
第六章國債期貨及衍生品 分析與應用 | 第一節我國國債價格分析與供需格局(★★) 第二節國債期貨套期保值策略與應用(★★★) 第三節國債期貨套利策略與應用(★★★) 第四節利率期權(★★★) |
第七章外匯期貨及衍生品 分析與應用 | 第一節影響匯率的因素(★) 第二節外匯遠期與掉期交易(★★) 第三節外匯期貨與期權應用策略(★★) 第四節匯率類衍生品在風險管理中的應用(★★) |
第八章場外衍生品 | 第一節遠期(★) 第二節互換(★) 第三節場外期權(★) 第四節信用衍生品(★) |
第九章結構化產品 | 第一節權益類結構化產品(★) 第二節利率類結構化產品(★) 第三節匯率類結構化產品(★) |
第十章衍生品業務風險管理 | 第一節風險識別(★) 第二節風險度量(★) 第三節風險對沖(★) |
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