證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員，參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。
從事證券業務的人員基本要求
證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中國證券業協會自律規則的要求，品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。
從事證券業務的人員包括但不限于滿足基本要求：
1、品行端正，具有良好的職業道德;最近三年未受過刑事處罰;
2、未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期;
3、通過相應的證券業從業人員資格考試等。
4、其它條件
①在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國國籍;
(二)具有完全民事行為能力;
(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德;
(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;
(五)具有大學本科以上學歷;
(六)證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷;
(七)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;
(八)中國證監會規定的其他條件。
②在滿足基本要求基礎上，保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
（一）具備3年以上保薦相關業務經歷；
（二）最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；
（三）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；
（五）未負有數額較大到期未清償的債務；
（六）中國證券業協會規定的其他條件。
③在滿足基本要求基礎上，證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。
證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。
從事證券業務的人員類別
從業人員登記類別設為一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應當根據從業人員實際從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。
