2015年《中級經濟法》輕松備考4步走專題 章節習題在線測試>>
證券從業人員的禁止行為：
1、對發起人的要求：
自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓
2、對高管的要求：
在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益（短線交易的限制）
3、證券從業人員的限制性規定有哪些：
在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票
4、對中介機構人員有哪些限制性規定：
為“股票發行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票
為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。
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