1.甲基金管理公司管理的A基金擬申請上市交易，該基金的具體情況如下，其中將導(dǎo)致該基金無法上市交易的是()。

A.該基金的基金合同期限為5年

B.該基金的基金份額持有人為1500人

C.該基金募集金額為1.5億元

D.該基金預(yù)期收益率為4.75%

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購的表述中，不正確的是()。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票

D.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

3.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.上市公司董事應(yīng)對公司年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

B.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

C.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

4.根據(jù)保險(xiǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的表述中，正確的是(  )。

A.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人可以是個(gè)人

B.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人可同時(shí)向投保人和保險(xiǎn)人收取傭金

C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代表投保人的利益從事保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)行為

D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人是保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人

5.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列情形中的，導(dǎo)致票據(jù)無效的是()。

A.在票據(jù)上更改收款人名稱的

B.在票據(jù)上未記載付款日期的

C.在票據(jù)上未記載出票地的

D.在票據(jù)上更改付款人姓名的

1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行權(quán)益披露義務(wù)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，有關(guān)該權(quán)益披露義務(wù)的下列表述中，正確的有()。

A.在其持有的上市公司有表決權(quán)的股份達(dá)到5%之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告

B.在其報(bào)告、通知、公告期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

C.在其持有的上市公司有表決權(quán)的股份達(dá)到5%之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

D.如果在禁止交易期間違規(guī)買入上市公司有表決權(quán)的股份，在買入后的24個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購的表述中，正確的有(  )。

A.收購人在要約收購期內(nèi)不得賣出被收購公司的股票

B.收購人在收購要約確定的期限內(nèi)，不得撒銷其收購要約

C.收購人在證券交易所之外進(jìn)行的收購，屬于要約收購

D.收購人應(yīng)當(dāng)編制要約收購報(bào)告書，并對報(bào)告書摘要作出提示性公告

3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定。上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即提交臨時(shí)報(bào)告并予以公告的有()。

A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D.人民法院依法撤銷董事會(huì)決議

正確答案：

A,B,D

參考解析：

選項(xiàng)C：公司的“董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理”(不包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)發(fā)生變動(dòng)，構(gòu)成重大事件。

4.有關(guān)保險(xiǎn)合同中的免責(zé)條款，下列表述正確的有()。

A.保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)在訂立合同時(shí)以書面形式向投保人說明

B.保險(xiǎn)人對其履行了免責(zé)條款的明確說明義務(wù)負(fù)舉證責(zé)任

C.保險(xiǎn)人對保險(xiǎn)合同免責(zé)條款未作提示或未明確說明的，該條款不產(chǎn)生效力

D.通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式訂立的保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)人可以以網(wǎng)頁、音頻、視頻等形式對免除保險(xiǎn)人責(zé)任條款予以提示和明確說明

5.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人基于票據(jù)本身存在的一定事由發(fā)生的抗辯，可以對抗任何持票人。該類事由有(  )。

A.票據(jù)債務(wù)人為無行為能力人

B.票據(jù)債務(wù)人的簽章被他人假冒

C.票據(jù)背書不連續(xù)

D.票據(jù)上未記載出票地