中國證券業協會2013年重點課題研究招標公告

來源:中國證券業協會 2013-04-02 11:24:00

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關于開展中國證券業協會2013年重點課題研究的招標公告

　　為引導證券行業加強對我國多層次資本市場建設的研究,促進研究交流,為行業創新發展提供理論支持和實踐指導,中國證券業協會擬開展2013年重點課題研究工作,相關要求如下:
　　一、重點課題申報要求
　　(一)重點課題研究主題與范圍要求
　　1.研究主題:我國多層次資本市場建設
　　2.研究范圍:
　　以下研究范圍可借鑒國外發展經驗,重點從機制設計、組織形式、實際運作與措施層面進行研究:
　　(1)我國證券公司柜臺市場建設與管理研究,包括證券公司柜臺市場交易、托管結算、支付、融資和投資制度設計、證券公司柜臺業務及交易產品風險管理與控制;
　　(2)證券公司柜臺市場等私募市場監管研究,包括準入管理、產品備案、信息報告、風險監控、統計分析與評估、自律監管、監控系統等;
　　(3)機構間市場建設與監管研究,包括機構間市場的組織模式、與電商合作的“商業模式、盈利方式、業務流程與組織架構”、交易制度、托管結算制度設計、私募產品信息披露制度、系統建設(含信息技術與數據基礎結構標準、運作流程與管理等)、機構間私募產品與交易監管制度等;
　　(4)金融衍生品研究,包括證券公司金融衍生產品創設機制與管理、市場組織、金融衍生品交易風險控制與管理等;
　　(5)我國多層次資本市場轉板機制研究,包括主板(含中小板)、創業板、全國中小企業股份轉讓系統、區域性股權交易市場和證券公司柜臺市場之間的轉板制度與系統設計(包括通過產品設計實現市場間的聯通等);
　　(6)證券公司柜臺市場做市商交易機制研究,包括做市商交易的運作機制、收費模式、風險管理、自律監管與系統建設等。
　　(7)與我國多層次資本市場建設相關的其他選題。
　　(二)研究時間要求
　　本期重點課題研究時間長度為2個月,從確定立項時起計算。
　　(三)申報對象要求
　　重點課題承擔單位的確定采取公開招標的方式。重點課題招標對象為協會會員單位,會員單位可以采取與高校等科研機構聯合申報的方式參與投標。招標以單位形式進行申報,各單位可同時申報多個研究專題。
　　(四)研究人員要求
　　承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件:1.具有從事相關研究或實務工作的經歷;2.具有較強的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。
　　(五)重點課題基本要求
　　重點課題研究應具有一定的理論深度和現實意義,對政策制定和業務創新發展有一定的積極影響;知識產權要求申報課題須保證課題的原創性,不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利,符合國家有關保密規定和有關行業政策。
　　(六)研究經費支持
　　參與協會重點課題研究的會員單位應給與充分的研究經費支持保障,經費支持力度是課題立項參考標準之一。
　　有高校、科研院所等研究機構聯合參與申報的,由協會對高校等研究機構提供研究部分資金支助,支助金額一般不超過3萬元。
　　(七)申報時間和方式要求
　　1.申報時間:2013年4月3日至2013年4月18日。
　　2.申報方式:點擊本通知下方的“中國證券業協會2013年重點課題申報”鏈接進入中國證券業協會雜志課題管理系統在線申報首頁,注冊并登陸系統后,按照重點課題申報要求和“中國證券業協會重點課題申報指引”,在線填報相關申報信息并提交Word版和PDF版《中國證券業協會重點課題申報表》(詳見附件1、2)。
　　PDF版申報表請務必加蓋單位公章,否則申報無效。
　　二、重點課題立項
　　由協會重點課題管理部門匯總申報材料并組織專家評議,根據專家意見確定課題立項單位。課題立項單位確定后,協會將與課題立項單位簽訂《中國證券業協會重點課題研究委托協議》,明確雙方的權利與義務。
　　三、重點課題獎勵
　　(一)每項研究專題將評選出1-2篇研究成果具有重大創新意義和影響的課題,并對研究單位予以表彰;
　　(二)對結題驗收合格的課題研究單位,相關事項將計入協會誠信系統;
　　(三)相關研究成果將通過協會刊物等形式發表。
　　咨詢電話:010-66575926