第一條 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，制定本實(shí)施細(xì)則。 

第二條 《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場(chǎng)行情的分析、預(yù)測(cè)和投資建議；直接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員從服務(wù)對(duì)象直接獲取收益的活動(dòng)； 間接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員沒有從服務(wù)對(duì)象直接 獲取收益，但是為其營利創(chuàng)造條件的活動(dòng)。 

第三條 《辦法》第二條第二款第一項(xiàng)所稱“接受投資人或者客戶委托 ，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)”包括除證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提 供涉及證券發(fā)行、交易以及與之相關(guān)的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問等方面的有償咨詢服務(wù)。

第四條 《辦法》第六條“申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)” 是指依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)公司、信息網(wǎng)絡(luò)公司、財(cái)務(wù)顧問公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司 以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的其它從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的公司。

第五條 同時(shí)從事證券和欺貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

第六條 《辦法》第六條第三項(xiàng)所稱“場(chǎng)所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第七條 《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期 貨投資 咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能 申請(qǐng) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu) 申報(bào)。

第八條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在其具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向地 方證管辦(證監(jiān)會(huì))報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)提交擬增補(bǔ)的具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格 的專職人員名單，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后，該咨詢 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足人數(shù)并報(bào)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案；逾期未補(bǔ)足的，由地方證管辦 (證監(jiān)會(huì))報(bào)中國證監(jiān)會(huì)注銷該咨詢機(jī)構(gòu)的證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

第九條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、 轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)暫停或者撤銷其從業(yè)資格。

第十條 對(duì)于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外，在三年內(nèi)不 受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。

第十一條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員包括在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員。
“高級(jí)管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的正、副經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)者；“業(yè)務(wù)人員”是指在機(jī)構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的分析、研究人員。

第十二條 《辦法》第十三條第(六)項(xiàng)所述證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷，是指專職從事證券、期貨業(yè)務(wù)的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷。