公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >證券從業 > 指導快報 > 政策法規

關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見

來源:中國證監會 2015-07-14 08:30:00

證監會公告[2015]19號

  現公布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》,自公布之日起施行。

中國證監會     

2015年7月12日 

關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見

  一段時期以來,部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的規定,損害了投資者合法權益,嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩,這些違法現象又出現了卷土重來的勢頭,可能再次危及股票市場平穩運行,必須予以清理整頓。現就有關事項提出如下意見:

  一、各證監局應當按照中國證監會《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》(證監辦發〔2015〕35號)要求,督促證券公司規范信息系統外部接入行為,并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。

  中國證券業協會從2015年8月份開始,依據其《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》,認真開展相關評估認證工作。

  二、中國證券登記結算公司應當按照《證券法》第一百六十六條的規定,嚴格落實證券賬戶實名制,進一步加強證券賬戶管理,強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查,嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。

  三、各證券公司應當按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定以及證券賬戶管理規則,在為客戶開立證券賬戶時,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

  對通過外部接入信息系統買賣證券情形,證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性,防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

  四、信息技術服務機構等相關方,直接或者間接違法從事證券活動的,應當清理整頓。中國證監會《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》發布前的存量可以持續運行,按照有關規定逐步規范,但不得新增客戶、賬戶和資產。

  五、證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定,嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。

  六、對違法從事證券活動的行為,中國證監會將依法查處;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關。

  七、本意見自公布之日起施行。

  互動平臺【公眾號:zq_233 |個人號:pumpkin233233|QQ群:333018491233網校APP下載

相關閱讀

添加證券學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

證券從業書店
互動交流
掃描二維碼直接進入證券從業公眾號

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 罗田县| 高台县| 苍南县| 怀安县| 韩城市| 台中县| 崇义县| 固安县| 钦州市| 七台河市| 峨边| 长泰县| 许昌县| 平陆县| 阿拉善盟| 黔西县| 正安县| 沙雅县| 郧西县| 瑞昌市| 三江| 内丘县| 吉木乃县| 宁安市| 蓬莱市| 元朗区| 全椒县| 连江县| 贡嘎县| 密云县| 芒康县| 兴宁市| 奉化市| 漾濞| 始兴县| 喀喇| 大荔县| 漳平市| 林芝县| 湖州市| 盈江县|