中證協(xié)發(fā)〔2018〕323號(hào)

各有關(guān)機(jī)構(gòu):

為落實(shí)信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)主體審慎自律管理要求，促進(jìn)信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，制定了《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)備案指引》。經(jīng)協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予發(fā)布。

附件：中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)備案指引

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2018年12月27日

中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)備案指引

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范、促進(jìn)信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)相關(guān)自律規(guī)則，制訂本指引。

第二條 在交易所市場開展信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)所簽署的《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》及補(bǔ)充協(xié)議(以下簡稱“信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議”)的備案適用本指引。

第三條 報(bào)備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求進(jìn)行信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的備案。

本指引所稱報(bào)備義務(wù)人是指在上海證券交易所或深圳證券交易所備案成為核心交易商的機(jī)構(gòu)。交易雙方均為核心交易商的，則由信用保護(hù)合約交易的賣方履行備案職責(zé)。

第四條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的備案和自律管理。

第五條 協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、有效的原則，開展信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議備案工作。

第二章 備案程序

第六條 報(bào)備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)指定信息系統(tǒng)報(bào)送備案信息及材料。

第七條 報(bào)備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案。信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議有更新或補(bǔ)充的，報(bào)備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在新協(xié)議簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案。

第八條 備案提交材料包括：

(一)備案基本信息表;

(二)信用保護(hù)合約主協(xié)議;

(三)信用保護(hù)合約補(bǔ)充協(xié)議。

第九條 協(xié)會(huì)對信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的備案進(jìn)行齊備性審核，審核內(nèi)容包括但不限于：

(一)備案材料是否齊備;

(二)主協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議要素是否完備。

第十條 備案材料齊備的，協(xié)會(huì)在材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)出具電子備案確認(rèn)函。備案材料不齊備的，協(xié)會(huì)在備案提交之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知報(bào)備義務(wù)人補(bǔ)正。按照要求補(bǔ)正的，協(xié)會(huì)在材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)出具電子備案確認(rèn)函。

第三章 自律管理

第十一條 報(bào)備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料，并對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

第十二條 協(xié)會(huì)與上海證券交易所、深圳證券交易所建立溝通銜接機(jī)制和備案數(shù)據(jù)共享機(jī)制。

第十三條 協(xié)會(huì)會(huì)員類報(bào)備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本指引的，協(xié)會(huì)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》采取相應(yīng)自律懲戒措施，并計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)誠信信息管理系統(tǒng);涉嫌違法違規(guī)的，由協(xié)會(huì)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)。

非協(xié)會(huì)會(huì)員的報(bào)備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本指引或涉嫌違法違規(guī)的，由協(xié)會(huì)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)。

第四章 附 則

第十四條 信用保護(hù)合約主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議在協(xié)會(huì)備案，不代表協(xié)會(huì)合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任。

第十五條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本指引自發(fā)布之日起施行。