二十三、新的證券業從業人員資格管理制度有什么特點？  
  與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：（一）明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書；（二）簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格；（三）證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類；（四）對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書；（五）結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度；（六）根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。   
   
  二十四、歷年考試情況  
  1999年我國第一次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。  
  2000年4月29日─30日進行的第二次全國證券從業資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當年報考人數 91126人。證券基礎知識合格分數線67分，通過率60% 。證券發行與承銷合格分數線67分，通過率70% 。證券交易合格分數線67分，通過率67% 。證券投資分析合格分數線70分，通過率40%。  
  從2001年的考試來看，考試采用標準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填涂。合格分數線為60分。當年報考人數逾十萬人。  
  2002年的全國證券從業資格考試方式，與2001年的考試類似，于2002年9月、12月分別舉行兩次從業人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、金融資產管理公司、商業銀行基金托管部及基金銷售相關工作人員，以及中國證監會認定的其它機構證券業務相關工作人員。  
  二十六、哪些人需要取得執業證書？  
  　　證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當在取得從業資格的基礎上向協會申請取得執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。  
   
  二十七、執業證書是否分類？  
  　　執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即一般證券業務、證券投資咨詢業務、證券資信評估業務。一般證券業務涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。  
   
  二十八、能否同時申請兩種以上執業崗位？  
  　　不可以。只能根據公司的工作安排，申請一種執業崗位。具體而言，可以從事證券投資咨詢業務的證券公司中的人員可以申請一般證券業務崗位或證券投資咨詢業務崗位；其他證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構的人員只能申請一般證券業務崗位；證券投資咨詢機構的人員只能申請證券投資咨詢業務崗位；證券資信評估機構的人員只能申請證券資信評估業務崗位。  
   
  二十九、申請從事一般證券業務需要什么條件？  
  　　 申請從事一般證券業務應當具備下列條件：  
  　　（一）已取得證券從業資格；  
  　　（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；  
  　　（三）具有完全民事行為能力；  
  　　（四）最近三年未受過刑事處罰；  
  　　（五）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；  
  　　（六）品行端正，具有良好的職業道德；  
  　　（七）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。  
   
  三十、申請從事證券投資咨詢業務需要什么條件？  
  　　 申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：  
  　　（一）已取得證券從業資格；  
  　　（二）被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用；  
  　　（三）具有中華人民共和國國籍；  
  　　（四）具有完全民事行為能力；  
  　　（五）具有大學本科以上學歷；  
  　　（六）具有從事證券業務兩年以上的經歷；  
  　　（七）未受過刑事處罰；未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；  
  　　（八）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；  
  　　（九）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件