證券從業資格證作為一個入門資格證書,難度不是很大,考查的是金融市場基礎知識和證券市場基本法律法規。作為一個將在行業從業的人員,這些內容也是需要了解的。證書是作為一個準入門檻,也是增強行業從業人員的理論基礎的途徑。
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作為從業資格證,對于有基礎的考生來講,復習更加輕松容易。等于把以前專業學過的知識再重新梳理一遍,注重理解,加深記憶,考試通過難度不大。
而對于沒有基礎的考生來說,要從頭開始學習,接受新概念和新理論。一般從業兩科分別是《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩科,考查從事證券行業需要了解的基礎知識和法律法規。
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比如《證券市場基本法律法規》這一科的內容,共四章:
證券市場基本法律法規包括公司法、合伙企業法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理條例、證券公司監督管理條例等;
證券經營機構管理規范包括公司治理、內部控制與合規管理、風險管理、投資者適當性管理、從業人員管理;
證券公司業務規范包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券公司信用業務、證券公司場外業務、其他業務等。
證券市場典型違法違規行為及法律責任包括證券一級市場和二級市場。
比如《金融市場基礎知識》這一科的內容,共八章:
金融市場體系包括金融市場概述、全球金融市場
中國的金融體系與多層次資本市場包括中國的金融體系、中國的多層次資本市場
證券市場主體包括債券發行人、證券投資者、證券中介機構、自律性組織、證券監督機構
股票包括股票概述、股票發行、股票交易、股票估值
債券包括債券概述、債券發行、債券交易、債券估值
證券投資基金包括證券投資基金概述、證券投資基金的運作與市場參與主體、基金的募集、申購贖回與交易、基金的估值、費用與利潤分配、證券投資基金的監管與信息披露、非公開募集證券投資基金
金融衍生工具包括金融衍生工具概述、金融遠期、期貨與互換、金融期權與期權類金融衍生工具、其他衍生工具簡介
金融風險管理包括風險概述、風險管理。
證券從業這兩科內容包括了整個金融體系的基本概念、法律法規。不僅僅是考證,同時也是學習學習投資理財的過程。兩科似知識點較多,但學的不深。對于教材內容有個基礎的理解,配合題目鞏固記憶,60分不是難事。
一般來說,兩科復習1個月左右的時間。對于沒有基礎的考生來講,一定要穩扎穩打,從教材考點的掌握到章節題、到模擬題、到真題的練習過程,不可缺少。
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