證券從業人員的后續培訓應該怎么做?如果你已經取得了證券從業資格證,并且在證券公司工作,那么可以向公司申請掛證,或許執業培訓也會開啟!要是沒在機構注冊的,也就是還沒有從業資格證,不需要做后續職業培訓。考點精講>>
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已經取得證券從業資格的自注冊第二年起,每年度應完成不少于15個學時的后續培訓。
后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等,從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓,其中必修學時不少于10學時。
未按要求完成后續職業培訓的,協會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施;情節嚴重的,給予“暫停執業”或“注銷執業證書” 紀律處分。
從業人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的,須接受協會組織的不少于6學時的懲戒培訓,培訓內容為法律法規、執業操守等。懲戒培訓不計入后續職業培訓學時。
協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況,對抽查中發現弄虛作假的,可取消相應學時認定,并將加大對該從業人員所在機構報送后續職業培訓信息的檢查力度。