內地和香港證券、期貨及基金從業人員資格實行互認。需要前往香港從業的內地從業人員需要按照要求通過考試，符合發牌條件后，申請相關牌照。

根據中央政府與香港特別行政區簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（以下簡稱“CEPA”），中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）與香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“香港證監會”）確定了兩地證券、期貨及基金從業人員資格互認的具體安排。

根據上述安排，內地證券期貨基金專業人員(指完成備案的內地證券從業人員、擁有有效的期貨或基金執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會（以下簡稱“考試主辦方”）主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷三《衍生工具規例》、卷五《機構融資規例》、卷六《資產管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購和股份回購規例》，并符合香港證監會所列的發牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業知識考試。經此途徑取得行業執業證書的內地專業人員，將被視作符合香港負責人或代表的行業資格。

香港證券及期貨從業員資格考試報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并備案為有效的證券從業人員或擁有有效的內地期貨或基金執業資格，即:

1.在中國證券業協會登記備案的證券從業人員；或

2.擁有中國期貨業協會頒發的有效執業資格；或

3.擁有中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。

報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

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