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通過(guò)了法考,可以免考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)嗎?

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-01-12 10:07:36

可以。通過(guò)了法考,可以免考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。根據(jù)發(fā)布的《》第十條、第十一條、第十二條可知,擬任證券公司董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員,符合下列條件之一的,可以不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的相應(yīng)科目測(cè)試:

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1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)免考條件

通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試的,可以不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試;

協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)免考條件

通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一,或者在國(guó)家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的,可以不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試;

協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)免考條件

(一)取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

(二)在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施;

(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(證券分析師)免考條件

(一)取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

(二)在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上并具有碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施;

(三)在國(guó)家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上;

(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。


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