2024年9月證券行業專業人員水平評價測試問題解答

來源:233網校 2024-08-13 10:10:35

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2024年9月證券行業專業人員水平評價測試問題解答

項目			內容
基本信息	1	測試信息獲取	中國證券業協會官網-從業人員-考試平臺-考試通知：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/
	2	報名網址	中國證券業協會官網-從業人員-考試平臺-考試報名：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/
	3	測試頻次	中國證券業協會官網-從業人員-考試平臺-考試通知：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/ 當年測試計劃，最終安排以當次報名公告為準。
		報名、測試時間
		開考城市
	4	賬號延用性	改革前所有賬號不延用（2015年底之前），從2016年起，新老考生均需重新注冊。登錄賬號及密碼將在每次測試報名中使用，請妥善保管。
	5	測試科目	一般業務水平評價測試：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
			專項業務水平評價測試：《證券投資顧問業務》（證券投資顧問勝任能力測試）、《發布證券研究報告業務》（證券分析師勝任能力測試）、《投資銀行業務》（保薦代表人專業能力水平評價測試）。
			高級管理人員水平評價測試：《證券公司高級管理人員水平評價測試》、《合規管理人員水平評價測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》。
	6	測試題型	題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。一般業務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試時間均為120分鐘, 專項業務水平評價測試測試時間為180分鐘。
	7	測試大綱	近期，協會將陸續修訂發布各科目測試大綱，相關事宜另行公告。各科目測試大綱將集中發布在協會官方網站的“考試與培訓制度”專欄（http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/）。新版大綱發布前，各科目測試仍使用現行大綱。
	8	測試教材	協會組織編寫的證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材（以下簡稱“新教材”），已于2023年10月發行上市，具體請關注協會官方網站公告。
			《證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材2023》分為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》，由中國財政經濟出版社出版發行，具體請關注中國財政經濟出版社網上書店、指定網店（當當、京東、亞馬遜等）和各地新華書店等發行渠道。
			中國財政經濟出版社：編輯部電話：010-88190950、88190912、88190967；發行部電話：010-88191528
	9	測試咨詢	24小時在線咨詢
			電話：0531-66680773，0755-4008866999 （周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-18:00）
			郵箱：kaoshi@sac.net.cn
測試報名	10	報名條件	考生應同時滿足：
			（一）報名截止日年滿18周歲；
			（二）取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本（專）科應屆畢業生等人員。
			（三）具有完全民事行為能力。
			一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的，或符合《管理規則》第十條規定的相關人員，可報名參加專項業務水平評價測試。
			按照《監督管理辦法》第八條、第五十六條規定以及證券評級等相關監管規定參加測試的人員，或通過一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加高級管理人員水平評價測試。
	11	報名證件	1）中國國籍考生均請使用身份證報名；
			2）中國香港特別行政區、中國澳門特別行政區考生，請使用港澳居民來往內地通行證或港澳居民居住證報名；
			3）中國臺灣地區考生請使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證報名；
			4）外籍考生請使用護照報名。
	12	報名照片	首次報名考生需進行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片，照片切勿進行修圖處理，否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的，如存在上述問題，應及時進行更換。
	13	報名規則	同一時間段只能選擇一科進行報考；同一測試日的城市必須相同。
	14	報名人數限制	統一測試和專場測試原則上不限制機位報考，預約測試如系統未顯示考區城市名稱則考區機位已報滿。
	15	用戶名密碼	根據系統提示，通過密碼問題或電子郵件，找回用戶名及重置密碼。
	16	個人信息修改	注冊后，注冊用戶名、姓名、證件類型、證件號碼、國籍信息不可修改。
			注冊電子郵箱，手機號碼，密碼找回問題可隨時修改。
			報名信息僅在報名期間可修改。
	17	準考證打印	測試開始前3至5天左右打印準考證，具體時間以報名時信息提示為準。
測試紀律要求	18	測試紀律要求	(一)考生必須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機關印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學生證等其他證件一律不得入場。
			(二)考生進入考場須按照監考老師要求就座。
			(三)考試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。
			(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規違規行為進行處理。
繳費及發票	19	繳費方式	在線支付
繳費及發票	20	發票獲得	測試發票為財政部電子票據，考生需通過報名系統左側的導航菜單欄進行申請。發票將發送電子郵箱，其真偽驗證信息將發短信。如發票申請后1個月仍未收到，請聯系我們，并提供姓名、證件號、測試日期及科目、發票抬頭（個人或機構名稱）、手機號，信息發送至kaoshi@sac.net.cn。
退考退款	21	退考時限	報名開始48小時后至報名結束，考生可退考退款。
	22	操作步驟	在公告規定的退費時間內，考生登錄系統后，點擊【已支付科目】，選擇需要退款的科目，點擊【申請退款】，考生確認退款訂單信息后，點擊【確認退款】，即完成。退考費用將退還至原支付賬戶。
	23	退款周期	測試結束后2周內，如未按時收到退款，請咨詢我們。
成績單	24	查詢時間	測試成績可于測試結束后5工作日內開始查詢。
	25	成績單打印	中國證券業協會官網-從業人員-考試平臺-考試成績查詢 http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kscjcx/
	26	成績復核	自成績公布起，15個工作日，考生可通過報名系統免費復核成績（需登錄）。
	27	成績有效期	測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效；專項業務水平評價測試或高級管理人員水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內的，其一般業務水平評價測試成績在此期間持續有效。測試成績超出有效期的，相應成績失效。
		成績有效期	已通過水平評價測試的證券行業專業人員，在證券行業從業或任職期間的所有測試成績持續有效；測試達到基本要求后36個月內未進行執業登記或未任職，或從證券行業機構離職超過36個月的，所有測試成績失效。
		成績銜接	2022年7月8日前，證券業從業人員資格考試之一般從業資格考試和專項業務類資格考試，成績長期有效；高級管理人員測試，成績自取得之日起三十六個月內有效。
		成績銜接	對2022年7月8日前，只通過一般從業資格考試單科的考生，如不符合本測試報名條件，需滿足條件后才能報考，已取得的成績長期有效。
	28	執業登記	考生被相關機構聘用后，應通過相關機構，向協會從業人員管理部辦理執業登記。
違規相關	29	違規處理	根據違規行為的嚴重程度，分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內參加測試以及認定不適合從事相關業務等措施，上述違規信息將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。
	29	違規處理	因一般違規、嚴重違規、特別嚴重違規被協會采取禁止一定期限內參加測試等措施的，禁考期間內參加測試的，成績無效。
	30	違規申辯	測試當場發現違規行為的，考生如對測試現場違規處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內向協會提出書面申辯意見。
	30	違規申辯	測試之后發現違規行為的，協會應向其發送通知，告知其違規事實和初步處理意見，考生對違規認定及初步處理意見有異議的，應在收到通知后七個工作日內向協會提出書面申辯意見。
	31	替考處理申報	違規人員有主動承認替考行為的，將違規具體情形進行說明，附個人身份信息和聯系電話，并與身份證正反面描述件一起發送至kaoshi@sac.net.cn。
特別提示	32	特別提示	（一）測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(link.233.com/19011),考生應避免登錄其他網站進行上述操作,以免泄漏個人信息。
			（二）協會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網站和培訓機構謊稱可提供證券行業專業人員水平評價測試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。
			（三）考場采用專業設備對測試進行全程監測,對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規行為,協會在嚴肅查處的同時,將向公安機關反映。測試過程中,發現其他考生有拍題、作弊等行為,可向監考老師或協會舉報。
			（四）協會已與中國證券投資基金業協會建立違規考生信息交互機制,對失信考生實施聯合懲戒,在證券行業專業人員水平評價測試中因違規被禁考的考生,禁考期內也將無法報名參加基金業協會組織的各項測試。