46．具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢方向相反的整理形態(tài)有：（　　）。
A．菱形
B．三角形
C．矩形
D．旗形
E．楔形

47．波浪理論考慮的因素主要有下列哪些？（　　）。
A．股價(jià)走勢所形成的形態(tài)
B．股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
C．股價(jià)移動(dòng)的趨勢
D．波浪移動(dòng)的級(jí)別
E．完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短

48．在關(guān)于指數(shù)量價(jià)關(guān)系分析的一些總結(jié)性描述中，正確的有：（　　）。
A．價(jià)漲量增順勢推動(dòng)
B．價(jià)漲量減快速拉升
C．價(jià)漲量跌呈現(xiàn)背離
D．價(jià)跌量增趕快賣出
E．價(jià)跌量增有待觀察

49．在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的時(shí)候，下列哪些經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論是正確的？（　　）。
A．WMS是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的發(fā)展
B．WMS在盤整過程中具有較高的準(zhǔn)確性
C．WMS在高位回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào)
D．使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)以及WMS曲線的形狀兩方面考慮
E．WMS在單邊行情中具有較高的準(zhǔn)確性

50．下列哪些是以傳統(tǒng)組合管理方式構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)所應(yīng)遵循的基本原則：（　　）。
A．收益最大化原則
B．風(fēng)險(xiǎn)最小化原則
C．基本收益的穩(wěn)定性原則
D．謹(jǐn)慎原則
E．多元化原則

51．傳統(tǒng)的證券組合管理的基本步驟有：（　　）。
A．確定投資政策
B．實(shí)施證券投資分析
C．構(gòu)思證券組合資產(chǎn)
D．修訂證券組合資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
E．對(duì)證券組合資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)

52．增長型證券組合的投資目標(biāo)是：（　　）。
A．追求股息和債息收益
B．追求未來價(jià)格變化帶來的價(jià)差收益
C．追求資本利得
D．追求基本收益
E．追求股息收益、債息收益以及資本增值

53．構(gòu)建平衡型證券組合的方法包括：（　　）。
A．選擇收入型證券和增長型證券構(gòu)建組合，并使二者達(dá)到投資者所要求的平衡水平
B．同時(shí)持有一個(gè)收入型證券組合和一個(gè)增長型證券組合
C．在投資期的前半段時(shí)期內(nèi)全部持有增長型證券組合，在投資期的后半段時(shí)期內(nèi)全部持有收入型證券組合
D．選擇既能帶來基本收益，又具有增長潛力的證券構(gòu)建證券組合
E．在構(gòu)建時(shí)要考慮本金購買力的無損性

54．增長型證券組合一般會(huì)選擇具有下列哪些特征的股票？（　　）。
A．收入和股息穩(wěn)步增長
B．收入增長率非常穩(wěn)定
C．高派息
D．高預(yù)期收益
E．高收益，高風(fēng)險(xiǎn)

55．現(xiàn)代證券組合理論為多元化投資提供了有應(yīng)用價(jià)值的建議，比如：（　　）。
A．構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮證券的收益與市場平均收益之間的相關(guān)關(guān)系
B．構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司的盈利能力
C．構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系
D．構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮稅收的影響
E．構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司的增長性

56．假設(shè)證券市場上的借貸利率相同，那么有效組合具有的特性包括：（　　）。
A．在具有相同期望收益率水平的組合中，有效組合的風(fēng)險(xiǎn)水平最低
B．在具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的組合中，有效組合的期望收益率水平最高
C．有效組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為零
D．除無風(fēng)險(xiǎn)證券外，有效組合與市場組合之間呈完全正相關(guān)關(guān)系
E．有效組合的α系數(shù)大于零

57．反映證券組合期望收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型包括：（　　）。
A．證券市場線方程
B．證券特征線方程
C．資本市場線方程
D．套利定價(jià)方程
E．因素模型

58．假設(shè)、分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、系數(shù)和系數(shù)，表示市場組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)包括：（　　）。
A．
B．
C．
D．
E．

59．假設(shè)表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)。那么，正確的結(jié)論是：（　　）。
A．的取值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向
B．的取值總是介于-1和1之間
C．的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)的傾向
D．=1表明兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系
E．的值為零表明兩種證券之間沒有聯(lián)動(dòng)傾向

60．下列結(jié)論正確的有：（　　）。
A．同一投資者的偏好無差異曲線不可能相交
B．特征線模型是均衡模型
C．由于不同投資者偏好態(tài)度的具體差異，他們會(huì)選擇有效邊界上不同的組合
D．因素模型是均衡模型
E．APT模型是均衡模型