1.我國證券分析師自律組織的負責部門是中國證監(jiān)會。 （ ）
2.從廣義上講，證券分析師指參與投資決策過程的相關專業(yè)人員。 （ ）
3.現(xiàn)今最大的證券分析師協(xié)會是于2000年12月成立的“全球證券投資分析師聯(lián)合會”。 （ ）
4.證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證。 （ ）
5.獨立誠信原則是指，專業(yè)證券分析師應該獨立于機構投資者，不得供職于專門的投資機構，對客戶必須講求誠信。 （ ）
6.公正公平原則是指，證券分析師必須在收費標準上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機構，在提供咨詢意見的深度和準確性上應持統(tǒng)一標準。 （ ）
7.世界各國證券分析師自律性組織通常為會員進行資格認證，資格認證必須通過專門的考試確認。 （ ）
8.證券分析師在十分確定的情況下，為了自己和客戶的利益，可以在進行投資預測時，向投資人或委托單位做出保證。 （ ）
9.我國證券分析師就是為投資者、企業(yè)、政府等提供投資咨詢、財務顧問、決策依據(jù)等服務的專業(yè)人才。 （ ）
10.為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財務顧問是證券投資分析師的主要職能之一。 （ ）
11.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件，第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位。 （ ）
12.鑒于證券分析師預測未來的職業(yè)特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進行。（ ）
13.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的特點是保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合，即設置了對投資者的保護機制以及對咨詢機構與咨詢人員、相關媒體的規(guī)范機制。 （ ）
14.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)紀律，證券分析師應當對投資任何委托單位一視同仁，對于不同財務狀況、投資經(jīng)驗與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。 （ ）
15.2000年6月正式成立的國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）是包含世界各地分析師公會在內的世界分析師統(tǒng)一組織。 （ ）
16.各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（ICIA）是包含世界各地分析師公會在內的世界分析師統(tǒng)一組織。 （ ）
17.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。 （ ）
18.日本證券分析師協(xié)會（SAAJ）對證券分析師的定義是“證券分析業(yè)務是指對與證券投資相關的各種信息的分析和投資價值評價，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理。” （ ）
19.從廣義的范圍看，證券分析師隊伍不僅包括基于企業(yè)調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經(jīng)濟學家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。 （ ）
20.按規(guī)定，我國證券分析師可以從事代客理財業(yè)務，但是必須在證監(jiān)會進行注冊登記。（ ）
21.通過從業(yè)人員資格考試的人，申請獲得證券投資咨詢從業(yè)資格以后即可以從事面向公眾的投資咨詢活動。 （ ）
22.目前，我國證券分析師自律組織規(guī)定會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構成的法人會員。 （ ）
23.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券公司及其業(yè)務人員在向本公司簽約客戶進行證券投資咨詢業(yè)務活動時，不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列。 （ ）
24.根據(jù)規(guī)定，證券分析師可以根據(jù)市場具體狀況和投資者的資金情況，向投資人或委托單位做出一定程度的投資收益保證。 （ ）
參考答案
1.B 2.A 3.B 4.A 5.B
6.B 7.B 8.B 9.A 10.A
11.B 12.B 13.B 14.B 15.B
16.B 17.A 18.A 19.A 20.B
21.B 22.B 23.A 24.B
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