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2010年證券投資分析《第九章 證券分析師的自律組織和職業規范》練習試題

來源:233網校 2010-07-28 15:10:00
導讀:
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46、中國證券業協會證券分析師專業委員會的任務不包括( )。{Page}


47、亞洲證券分析師聯合會的簡稱為( )。{Page}


48、《證券法》規定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以( )的罰款。{Page}


49、《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第十一條規定,通過媒體發表投資意見或建議,必須依據本公司最近( )的書面研究報告,并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。{Page}


50、( )是對證券分析師的基本要求,是職業行為規范的重要方面。{Page}


51、( )原則是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進行科學的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。{Page}


52、從上述法律法規出臺的順序來看,中國證券監督管理委員會對證券投資咨詢從業人員的行政監管起于( )。{Page}


53、( )的核心內容是執業回避、執業披露和執業隔離,其規范方式是事前預防與事后查處相結合。{Page}

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