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32.轉(zhuǎn)換平價可被視為已將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為標的股票的投資者的盈虧平衡點。( )
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33.權(quán)證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。( )
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34.歐式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標的證券，而美式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時刻都有權(quán)買賣標的證券。( )
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35.備兌權(quán)證由上市公司發(fā)行，持有人行權(quán)時上市公司增發(fā)新股，對公司股本具有稀釋作用。( )
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36.認股權(quán)證的杠桿作用反映了認股權(quán)證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認購股票市場價格上漲(或下跌)幅度的幾倍。( )
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37.認股權(quán)證的市場價格很少與其理論價值相同。在許多情況下，前者要大于后者。( )
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38.按發(fā)行人(基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源)分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的股票來源不同，可分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。( )
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39.利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由對未來利率變化方向的預期決定的，流動性溢價和市場分割可起一定作用。( )
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40.向下傾斜的利率曲線表示期限相對較短的債券，利率與期限呈正向關(guān)系;期限相對較長的債券，利率與期限呈反向關(guān)系。( )
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41.實踐中，通常采用信用評級來確定不同債券的違約風險大小。( )
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42.認股權(quán)證的杠桿作用是指認股權(quán)證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波動。( )
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43.可轉(zhuǎn)換證券的市場價格必須保持在它的理論價值和轉(zhuǎn)換價值之下。( )
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44.在經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率差通常比較小，而一旦進入衰退或者蕭條，信用利差就會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌。 ( )
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45.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價格贖回已發(fā)行的債券。( )
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46.通過股份分割后，公司的收益會增加。( )
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47.流動性偏好理論的基本觀點是相信投資者認為長期債券是短期債券的理想替代物。( )
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48.不變增長模型比零增長模型更適合用于計算優(yōu)先股的內(nèi)在價值。( )
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49.在投資學中，持有期收益率被定義為債券的年利息收入與買入債券的實際價格的比率。( )
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50.可贖回債券的約定贖回價格可以是發(fā)行價格、債券面值，也可以是某一指定價格或是與不同贖回時間對應(yīng)的一組贖回價格。( )
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51.持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益，它與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額。( )
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52.在債券定價公式中，即期利率就是用來進行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率。( )
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53.通常在預期市場利率上升時，發(fā)行人會發(fā)行可贖回債券。( )
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54.股份分割給投資者帶來的是現(xiàn)實的利益，因為股份分割前后投資者持有的公司凈資產(chǎn)和以前不一樣。( )
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55.從財務(wù)投資者的角度看，買入某個證券就等于買進了未來一系列現(xiàn)金流，證券估值也就等價于現(xiàn)金流估值。( )
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